广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式  指数证券投资基金更新的招募讲明书     基金经管东说念主：广发基金经管有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       时辰：二〇二五年六月 【要紧提醒】   本基金于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1948 号文注册。   本基金经管东说念主保证招募讲明书的内容果真、准确、好意思满。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应考究阅读本招募讲明书。   基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动 等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险。同 时由于本基金是交往型绽放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合 申报与标的指数申报偏离的风险、追踪瑕疵抑制未达约定办法的风险、指数编制机构住手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、资产 支撑证券等）的独到风险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的特定风险详见招募 讲明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数国证信息本领翻新主题指数的表现，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   国证信息本领翻新主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北交往所信息技 术翻新主题干系上市公司证券的举座表现。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息 有限公司官网（http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的防卫信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需提神，使用深圳证券交往所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级商场交往，如投资者需要使用国证信息本领翻新主题指数成份 股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 交往所 A 股账户；如投资者需要使用国证信息本领翻新主题指数成份股中的上海证券交往所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交往所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请考究阅读证券交往所及登记结算机构的干系业务法令，确保具 备干系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式仍是认同。   本基金以 1 元驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、基金产物尊府撮要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本 基金表现的保证。   本次更新的招募讲明书主要对本基金场内简称、基金经管东说念主、基金托管东说念主、财务数据、 净值表现、其他应流露事项等信息进行校正，更新内容截止日为 2025 年 6 月 24 日，酌量财 务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（本申报中财务数据未经审计）。                                 目   录                 第一部分 序论   《广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金招募讲明书》                                   （以 下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作经管办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》                        （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险管 理规则》”）以及《广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或环节遗漏， 并对其果真性、准确性、好意思满性承担法律职责。   广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募讲明书所载明的尊府请求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任 何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他酌量规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。                        第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 投资基金招募讲明书》过甚更新 同》及对该基金合同的任何灵验校正和补充 交往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 基金份额发售公告》 基金产物尊府撮要》过甚更新 资基金基金份额上市交往公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正        《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其常常作念出的校正 绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过甚常常作念出的校正 的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其常常作念出的 校正 界说的“交往型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，遴聘绽放式运作方式的基金 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经酌量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及干系法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 记结算有限职责公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务法令过甚常常作念出的校正 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 畴昔可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券交往所在交往时辰内 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头计 算） 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让 或交往的债券等 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金经管东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球和解客服热线：95105828                鼓舞称号                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发海外资产经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司服务，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学酌量院酌量员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨管事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 策动预计有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，素质、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，素质，现任浙大城市学院法学院素质，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素质、 法律系副主任、法学院副院长、法学院素质，宁波大学法学院素质。      姚海鑫先生：独处董事，博士，素质，现任辽宁大学新华海外商学院素质，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司商场拓展部、金融工程部、产物营销经管部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司金融工程与风险经管部总司理。 曾任广发基金经管有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司服务，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部酌量负责东说念主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、详细经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理酌量员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司酌量员、机 构认知部副总司理、策动发展部总司理、酌量发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发海外资产经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金经管有限公司中央交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司服务。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，策略与翻新业务部总司理。   曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房地 产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交往型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交 易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发 国证半导体芯片交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广 发中证港股通非银行金融主题交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日 起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任 职)、广发上证 50 交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、广 发中证云计较与大数据主题交往型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(自 2024 年 6 月 12 日起任职)、广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金发起式纠合 基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片交往型绽放式指数证券投资 基金纠合基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利交往型绽放式指数证券投 资基金发起式纠合基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 交往型绽放式指 数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 交往型绽放式指数证券 投资基金发起式纠合基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信息本领翻新主 题交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发上证科创板东说念主 工智能交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)、广发上证科创 板东说念主工智能交往型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(自 2025 年 6 月 4 日起任 职)。曾先后在广发基金经管有限公司金融工程部、策动发展部任酌量员，在资产配置部任酌量 员兼投资司理，在宏不雅策略部任酌量员兼投资司理，在指数投资部任投资司理，广发中证 100 交往型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。   历任基金司理：霍华明，任职时辰为 2023 年 9 月 20 日至 2025 年 1 月 7 日。   基金经管东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资经管部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金经管东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东说念主和基金司理的承诺 的酌量规则，建立健全里面抑制轨制，采用灵验措施，谨防违犯现行灵验的酌量法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会酌量规则的行动发生。                      《基金法》及酌量法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采用灵验措施，谨防下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会谢绝的其他行动。 法例及行业范例，诚实信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）额外毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽连累、奢靡权利；   （7）违犯现行灵验的酌量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的酌量规则，泄漏在 任职时期明察的酌量证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等 信息；   （8）违犯证券交往步地业务法令，利用对敲、倒仓等技能附近商场价钱，扯后腿商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中额外含有作假、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照酌量法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的酌量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的酌量规则，泄漏 在职职时期明察的酌量证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过甚他行径。   五、基金经管东说念主的里面抑制轨制   基金经管东说念主的里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。   里面抑制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本经管轨制的统治和 指挥。里面抑制大纲明确了里面抑制办法和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、内 部抑制环境、里面抑制措施等。基本经管轨制包括风险抑制轨制、基金投资经管轨制、基金绩 效评估窥察轨制、集结交往轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、服务要求、业务进程等的具体讲明。   根据基金经管业务的特色，公司诞生程序递进、权责和解、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定防卫的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行径，对里面抑制轨制的践诺 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                          第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续时期：不绝筹谋   批准诞生文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   酌量东说念主：中信银行资产托管部   酌量电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹谋范围：保障兼业代理业务；接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业 务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                       （企业照章自主取舍筹谋技俩，开展筹谋活 动；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展筹谋行径；不得从事本市产业 政策谢绝和限制类技俩的筹谋行径。）   本行成立于 1987 年，是中国转换绽放中最早成立的新兴生意银行之一，是中国最早参与 国表里金融商场融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国 经济确立作出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行杀青在上海证券交往所和香港联合交往所 A+H 股 同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”详细天赋上风，以全面确立“四有”银行、跨入世界一流 银行竞争前哨为发展愿景，对峙诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正翻新、照章合规，以客 户为中心，通过实施“五个最先”银行策略，打造有特色、互异化的中信金融服务模式，向政 府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、海外业务、交往银行 业务、托管业务、金融商场业务等详细金融经管有谋略；向个东说念主客户提供资产经管业务、个东说念主信 贷业务、信用卡业务、私东说念主银行业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融产物及服务， 全场地舒适政府与机构、企业、同行及个东说念主客户的详细金融服务需求。   死心 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中信 海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银认知有限 职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）有限公司在香港、澳 门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务认知中心。信银（香港） 投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银认知有限职责公司为本行全资认知子公司。 中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起诞生的国内首家独处法东说念主直销银行。阿尔金 银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行长远把抓金融服务政事性、东说念主民性，长期在党和国度策略大局中找准金融定位、履行 金融职责，对峙作念国度策略的忠实践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极确立者。 成立 37 年来，本行已成为一家总资产规模超 9.5 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有广阔详细 实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银行品牌价 值 500 强”榜单中排行第 19 位；本行一级成本在英国《银众人》杂志“世界 1000 家银行排行” 中位列 18 位。   二、主要东说念主员情况   芦苇先生，中信银行党委副文告、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副文告，自 理、副总司理，总行谋略财务部（现财务司帐部）副总司理（主理服务）、总司理，总行资产负 债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）、业务总监、党委委员、副行 长，时期先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金银行筹备组副组长、 董事，深圳分行党委文告、行长；中信信赖有限职责公司党委文告、总司理、副董事长、董事 长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司服务。芦先生领有二十五年中国银行业从业教学， 领有中国、中国香港、澳大利亚注册司帐师履历，获澳大利亚迪肯大学专科司帐学硕士学位。      谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，摊派托管业务。谢先生曾任中国出口信用保障 公司党委委员、总司理助理（时期挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大 集团股份公司党委委员、纪委文告。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总 司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委文告， 河北省分公司负责东说念主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位， 高等经济师。      杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士酌量生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行 副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易 金融部总司理。      三、基金托管业务筹谋情况 准，取得基金托管东说念主履历。中信银行本着“诚实信用、辛苦尽责”的原则，切实履行托管东说念主职 责。      死心 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、证 券公司资产经管产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模达 到 16.81 万亿元东说念主民币。      四、基金托管东说念主的里面抑制轨制 格的贯彻践诺；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务不绝、稳健发展；加强稽 核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、抑制和幸免风险，确保基金财产 安全，珍贵基金份额持有东说念主利益。 险谨防服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险抑制，对基金托管业务的各个 服务风光和业务进程进行独处、客不雅、平允的稽核监察。 和谨防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务经管办法》、《中信银行基金 托管业务里面抑制经管办法》和《中信银行托管业务内控搜检实施笃定》等一整套规章轨制， 涵盖证券投资基金托管业务的各个风光，保证证券投资基金托管业务正当、合规、不绝、稳健 发展。 东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的物资条件，对业务运行步地实 行禁闭经管，在要害部门和岗亭诞生了安全守密区，装置了摄像、灌音监控系统，保证基金信 息的安全；建立严实的里面抑制防地和业务授权经管等轨制，确保所托管的基金财产独处运行； 营造细腻的里面抑制环境，开展多种花样的不绝培训，加强职业说念德训诫。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》、                     《信息流露办法》、基金合同、托管契约和酌量法 律法例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载的 基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息流露办法》、基金合同和 酌量法律法例及规章的行动，将实时以书面花样通知基金经管东说念主限期纠正。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有环节 非法行动或非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面花样申报中国证监会。                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交往。   本基金的一级交往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东说念主可根据酌量法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构 业务法令与操作进程   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   酌量东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   酌量东说念主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊时常合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 践诺事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 酌量东说念主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                      第六部分 基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险经管规则》、基金合 同过甚他酌量规则召募本基金，并于 2023 年 8 月 25 日经中国证监会证监许可【2023】1948 号文注册召募。   本基金为交往型绽放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为恰当法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 9 月 20 日奏效，自该日起，本基金经管东说念主慎重早先经管本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，联结 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期申报中赐与流露；联结 60 个服务日出 现上述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并提议经管有谋略，经管方 案包括不绝运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、 基金份额折算的时辰   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的酌量规则公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响的前提下，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金经管 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第九部分 基金份额的上市交往   一、   基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金经管东说念主依据《深圳证券交往所证券投资基金 上市法令》，经向深圳证券交往所请求，本基金于 2023 年 9 月 28 日起上市交往（基金代码：   二、   基金份额的交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往、暂停或阻隔上市交往，应解雇《深圳证券交往 所交往法令》、《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交往所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等酌量规则。   三、   上市交往的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市等按照《基金法》和干系法律法例以 及《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》等干系业务法令、通知、 引导、指南等酌量规 定践诺。   当本基金发生深圳证券交往所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将在履行顺应法度后由交往型绽放式指数证券投资基金变更为以国证信息技 术翻新主题指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金---“广发国证信息本领翻新主题指数 证券投资基金”，无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金经管东说念主已有以该指数手脚标的 指数的指数基金，基金经管东说念主将本着珍贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的 指数手脚标的指数，履行顺应法度后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并阻隔上市后， 对于本基金场内份额的处理法令由基金经管东说念主提前制定并公告。   四、   干系法律法例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的法令等 干系规 定内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则践诺，且此项修改不必召开基金 份额持有东说念主大会。   五、   基金份额参考净值的计较与公告   基金经管东说念主或者基金经管东说念主寄予深圳证券信息有限公司在干系证券交往所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交往所在交往时辰内发布，供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违犯法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在 包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开持有东说念主大会审议。   七、   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交往的新 功能，基金经管东说念主不错在履行顺应的法度后增多相应功能。   八、   如畴昔深圳证券交往所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招募讲明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的步地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在经管东说念主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金经管东说念主可增多或调整申购赎回代理机构，并在经管东说念主网站公示。   二、   申购与赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的正常交往时辰；但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主可根据实践情况照章决定本基金早先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购早先公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月早先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回早先公告中规则。   本基金可在基金上市交往之前早先办理申购、赎回，但在基金请求上市时期，可暂停办 理申购。   在确定申购早先与赎回早先时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的酌量规则在规则媒介上公告申购与赎回的早先时辰。   三、   申购与赎回的原则 则》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业务 实施笃定》的规则。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的法令践诺，并在招募讲明书中进行更新。 价。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则早先实施前依照《信息流露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。      四、   申购与赎回的法度      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规则的法度，在绽放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的请求。      投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。      投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者持有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回请求失败。      基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定奏凯。申购、赎回的 阐发以登记结算机构的阐发成果为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 算帐交收适用干系业务法令和参与各方干系契约过甚常常校正的酌量规则。      投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金 托管东说念主。    投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和 基金托管东说念主。    要是登记结算机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系契约过甚常常校正的酌量规则进行处理。    基金经管东说念主、深圳证券交往所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的法度以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法令等进行调整，基金经管东说念主 应最迟于新法令早先实施前在指定媒体公告。    五、   申购与赎回的数额限制 回单元为 2,000,000 份。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规则请参见干系公告。 比例限制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。    六、   申购和赎回的对价、用渡过甚用途 他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或干系业务法令发生变化，基金经管东说念主不错在不违犯干系法律法例的情况下对申购赎回 清单计较和公告时辰进行调整并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内披 露。遇特殊情况，经履行顺应法度，不错顺应延伸计较或流露。 佣金。      若商场情况发生变化，或干系业务法令发生变化，基金经管东说念主不错在不违犯干系法律法 规且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，履行干系法度后，对基金申购赎回 业务法令、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰等进行调整并提前公告，不必召开 基金份额持有东说念主大会。      七、   申购、赎回清单的内容与风光  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（标志为“谢绝”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢绝”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  谢绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券   ① 适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所通知规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券正常交往 后买入，而实践买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内，基金经管东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪瑕疵，基金经管东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例忖度不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   讲明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券交往所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交往所通知规则的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代的 沪市成份证券一说念用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通知规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入该证 券，实践买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证 券，实践卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则次第 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交往的 2 个交往日（简称为 N+2 日）内完成上述交往。   时辰优先的原则为：申购赎回标的同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深交所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所联结竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在本领系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交往指示。   基金经管东说念主按照“时辰优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时辰程序，以替代金额与被替代证券的次第实践购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐发时辰程序，以替代金额与被替代证券的次第实践卖出收入（卖出价钱扣 除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护持有东说念主 利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金经管东说念主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主计较的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各谢绝现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各谢绝现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 基金经管东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的风光进行修改。 申购、赎回清单的风光例如如下： 申购赎回清单的风光例如如下： 基本信息           最新公告日历              XXX           基金称号                广发国证信息本领翻新主题                               交往型绽放式指数证券投资                               基金           基金经管公司称号            广发基金经管有限公司           基金代码                XXX           标的指数代码              CN5075           基金类型                XXX T-1 日信息            现款差额（单元：元）     XXX            最小申购、赎回单元资产 XXX            净值（单元：元）            基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容            预估现款差额（单元：元） XXX            最小申购、赎回单元（单 XXX            位：份）            最小申购、赎回单元红利 XXX            金额（单元：元）            是否需要公布 IOPV        是            是否允许申购             是            是否允许赎回             是            不错现款替代比例上限         XXX            当日累计申购份额上限         XXX            当日累计赎回份额上限         XXX 成份股信息内容 证券      证券   股份      现款替   现款替代溢          现款替代折     申购替       赎回替       挂牌 代码      简称   数目      代标志    价比例            价比例      代金额       代金额       商场  …      …     …       …       …              …        …         …       …  …      …     …       …       …              …        …         …       …   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金经管东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。通过深圳证 券交往所过甚他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单风光， 与基金经管东说念主网站公布的申购赎回清单在内同意风光上可能略有互异。    八、    拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 当日基金资产净值。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 者指数编制单元、干系证券交往所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极端情况指基金经管东说念主无法料念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 阐发奏凯，会使本基金当日申购卓绝申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购请求将被 拒却。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购请求时，基金经管东说念主应当根据酌量规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、   暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求： 请求。 本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当采 取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、干系证券交往所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 极端情况指基金经管东说念主无法料念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 请求被阐发奏凯，会使本基金当日赎回份额卓绝申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回请求将被拒却。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东说念主不可出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回方式 偏离度和追踪瑕疵最小化，遴聘绽放式运作方式的基金。要是本基金推出纠合基金，在本基 金上市之前，纠合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金经管东说念主有权制定相聚申购相 关的具体业务法令。 回方式早先践诺前赐与公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 契约。 体办理方式等干系事项届时将另行公告。   十一、 若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司针对交往型绽放式证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调整本 基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并在本基金基金合同、招募讲明书过甚更新 中赐与更新，不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   十二、 基金的转托管、非交往过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、 基金经管东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额持有东说念主内容利益的前提 下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据干系法律法例规则进行信息 流露。                  第十一部分        基金的投资   一、   投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化跟 踪瑕疵不卓绝 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证信息本领翻新主题指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支撑证券、银行 入款、同行存单、债券回购、货币商场器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须恰当中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的规则践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时灵验的法律法例和干系规则。   三、   投资理念   本基金遵照指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器用。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证信息本领翻新主题指数（指数代码：CN5075）。   国证信息本领翻新主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反应沪深北交往所信息技 术翻新主题干系上市公司证券的举座表现。    （1）指数称号和代码    指数称号：国证信息本领翻新主题指数    指数简称：国证信创    英文称号：CNI Information Technology Innovation Index    英文简称：CNIITI    指数代码：CN5075    （2）指数基日和基点    该指数以 2002 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本中式方法    舒适下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    A、非 ST、*ST 证券；    B、主板、创业板证券上市时辰卓绝 6 个月，或上市以来总市值排行位于细分畛域前 3 名且上市时辰卓绝 3 个月；科创板证券、北交所证券上市时辰卓绝一年；    C、公司最近一年无环节非法、财务申报无环节问题；    D、公司最近一年筹谋无极端、无环节亏本；    E、查考期内证券价钱无极端波动；    F、公司业务限制属于属于信息本领翻新主题，包括基础硬件、基础软件、应用软件、信 息安全过甚他干系畛域。    最先，计较入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；    其次，次第剔除领有的发明专利数目排行后 10%、最近半年的日均成交金额排行后 10% 的证券；    然后，按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 50 名证券手脚指数样本。    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的防卫信息。      五、   投资策略      本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交往成本、交往轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，以更详细的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，结合教学判断，详细酌量干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求抑制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪瑕疵不卓绝 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券取舍和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产支撑证券。本基金将要点对商场利率、刊行条目、支撑资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支撑证券价值的因素进行分析， 并援救遴聘数目化订价模子，评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融生息品，投资中主要遵照灵验经管投资策 略，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交往活跃的合约进行交 易。   在加强风险谨防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着商场的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资办法的前 提下，遵照法律法例的规则，相应调整或更新投资策略，并在履行顺应法度后在招募讲明书 更新中公告。   六、   投资组合经管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定办法组合：基金经管东说念主主要遴聘完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定办法组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交往成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在规则的时辰内，遴聘顺应的方法和措施对组合进行调整，直 至达到详细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息以 及成份股公司其他环节信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析实践组合与办法组合的 互异过甚原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将实践组合调整为办法组合的最优有谋略，确定组合交往谋略；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等环节事项，基金司理召集结议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到办法组合的持仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过甚权重为基础， 酌量 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时搜检组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合表现、追踪瑕疵等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪瑕疵情况，找出未能灵验抑制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制法令及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整奏效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪瑕疵。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合景色和追踪瑕疵等情况，要点分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款抑制情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。   在正常商场情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不卓绝 0.2%，年化追踪瑕疵不卓绝 出追踪瑕疵的开始，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪瑕疵进一步扩大。   七、   投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交往，还须遵照以下限制：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10%；在职 何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得卓绝上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计较）应当恰当基金合 同对于股票投资比例的酌量约定；    （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一说念资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓绝基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不恰当该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得卓绝该资产支撑 证券规模的 10%；    （7）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得超 过其各类资产支撑证券忖度规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的    （11）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须恰当以下限制：出借证券资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股 票践诺，与境 内上市交往的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权交往的，应当恰当下列风险抑制方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交往所法令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素 致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 酌量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起早先。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应法度后，则本基金投资不 再受干系限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践抑制东说念主或者 与其有其他环节狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，谨防 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。干系交往必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。环节关联交往应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行顺应法度后，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更。   八、    标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为国证信息本领翻新主题指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数 收益率。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议经管有谋略，如更换基金标的指数、颐养运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管有谋略确依时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金 投资运作。   九、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十、    基金经管东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金投资组合申报   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本申报所载尊府不存在作假记录、误导性述说 或环节遗漏，并对本申报内容的果真性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务方针、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性 述说或者环节遗漏。   本投资组合申报所载数据死心 2025 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未经审计。                                        占基金总资产的比例    序号       技俩       金额（元）                                           （％）          其中：时常股        79,064,597.72            98.90             存托凭证                   -                -          其中：债券                     -                -          资产支撑证券                    -                -              其中：买断式回购              的买入返售金融资                    -                        -              产              银行入款和结算备              付金忖度      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的忖度项不含可退替代款估值增 值。      (1) 申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净值  代码               行业类别           公允价值（元）                                                            比例（％）      A 农、林、牧、渔业                                       -               -                                                       -               -      B 采矿业      C 制造业                              50,404,116.14          63.17      D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                               -               -      E 建筑业                                   469,886.00         0.59      F 批发和零卖业                                         -               -      G 交通输送、仓储和邮政业                                    -               -      H 住宿和餐饮业                                         -               -          信息传输、软件和信息本领服务业      I                                  28,190,595.58          35.33      J 金融业                                            -               -      K 房地产业                                           -               -      L 租出和商务服务业                                       -               - M 科学酌量和本领服务业                                         -           - N 水利、环境和各人设施经管业                                      -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                      -           - P 训诫                                                 -           - Q 卫生和社会服务                                            -           - R 文化、体育和文娱业                                          -           - S 详细                                                 -           -      忖度                                  79,064,597.72       99.08 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申报期末未持有通过港股通投资的股票。                                                          占基金资产 序号    股票代码         股票称号    数目(股)         公允价值(元)                                                          净值比例(%) 本基金本申报期末未持有债券。   本基金本申报期末未持有债券。   本基金本申报期末未持有资产支撑证券。   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。   （1）本基金本申报期末未持有股指期货。   （2）本基金本申报期内未进行股指期货交往。   （1）本基金本申报期末未持有国债期货。   （2）本基金本申报期内未进行国债期货交往。   （1）申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案打听，申报编 制日前一年内未受到公开质问、处罚。   （2）本申报期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的 情况。   （3）其他资产组成  序号       称号               金额(元) （4）申报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可颐养债券。 （5）申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明 本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                             第十二部分        基金的功绩       本基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金功绩数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比             净值增长                          基准收益       阶段               率模范差     基准收益                ①－③      ②－④              率①                           率模范差                         ②        率③                                             ④               -7.36%    1.27%    -5.50%     1.43%   -1.86%   -0.16%  自基金合  同奏效起         19.88%    2.31%    24.07%     2.36%   -4.19%   -0.05%  于今 变动的相比     广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金 自基金合同奏效以来份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图          (2023 年 9 月 20 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分        基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往步地的交往日以及国度法律法例规则需要对外 流露基金净值的非交往日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、监 管部门酌量规则。   （一）对存在活跃商场且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应遴聘最近交往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可果真反应公允价值的， 嘱咐报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征酌量。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其无数持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有填塞可利用数据 和其他信息支撑的估值本领确定公允价值。遴聘估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行调整并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及环节变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交往所商场上市交往的可颐养债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值本领确定公允价值。交往所商场 挂牌转让的资产支撑证券，遴聘估值本领确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，嘱咐商场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应遴聘估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备 行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会酌量规则确定公 允价值。   （1）银行间商场交往不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在线路互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生环节变化的，遴聘最近交往日结算价估值。 关规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据酌量法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计较 成果对外赐与公布。   五、    估值法度 计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则流露。 规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   六、   估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪责酿成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的职责东说念主应当对由于 该估值舛错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方仍是积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方嘱咐更正的情况向酌量当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对酌量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估 值舛错的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍嘱咐估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥 得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加 上仍是赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值舛错职责方。      （4）估值舛错调整遴聘尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的职责方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛错的更正向酌量当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施谨防损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃商场价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，基金经管东说念主应当暂停 基金估值；   八、   基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交往结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、   特殊情况的处理 资产估值舛错处理。 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的， 由此酿成的基金资产估值舛错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、   基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的 孰低数。   三、   收益分派原则 基金经管东说念主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在恰当基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利的影响下，基金经管东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调整，并依照《信息流露办法》的酌量规则在规则媒介公告，而不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、   基金收益分派数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交往日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头计较）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交往日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日从头计较）。   死心收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额卓绝 1%时，基金经管东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、   收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。   六、   收益分派有谋略的确定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的酌量规则在规则媒介公告。   七、   基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金阻隔算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时酌量基金 托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时酌量基金 托管东说念主协商经管。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据酌量法例及相应契约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度酌量 税收征收的规则代扣代缴。      本基金支付给经管东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规则。                第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照酌量规则编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的酌量规则在规则媒介公告。                  第十八部分   基金的信息流露   一、   本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合 同》过甚他酌量规则。干系法律法例对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   二、   信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的果真性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过恰当 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称规则报刊）及《信息流露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介流露，并保证投资者约略按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开流露的信息尊府。  规则网站包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站。规则网 站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。   三、   本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、   本基金公开流露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府撮要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主 大会召开的法令及具体法度，讲明基金产物的特性等波及基金投资者环节利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生环节变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物尊府撮要的信息发生环节变更的，基金经管东说念主应当在三 个服务日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金经管东说念主不再更新基金产物尊府撮要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物尊府撮要、                        《基金合同》和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲明 书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过 其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金早先申购、赎回公告  基金经管东说念主应与申购早先日、赎回早先日前在规则媒介和基金经管东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在早先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽放日，通过网站以过甚 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告  基金经管东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应将基金 份额折算成果公告登载于规则报刊及网站上。  （九）基金份额上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书提醒性公告登 载在规则报刊上。  （十）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正文 登载于规则网站上，将年度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度申报的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报正 文登载在规则网站上，将中期申报提醒性公告登载在规则报刊上。  基金经管东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。  如申报期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金经管东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资东说念主的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组结伴产情况过甚流动性风险分 析等。  （十一）临时申报  本基金发生环节事件，酌量信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到环节 行政处罚、刑事处罚； 者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）澄莹公告  在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信 息流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将酌量情况立即申报中国证监会、 基金上市交往的证券交往所。  （十三）算帐申报  基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐申报。 算帐申报应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。算帐组应当将算帐申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。  （十四）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十五）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支撑证券、参与转融通证券出借业务，基金经管 东说念主将按干系法律法例要求进行流露。   六、   信息流露事务经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主员 负责经管信息流露事务。基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得透露未公 开流露的基金信息。  基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息流露内容与 风光准则等法例的规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申报、更新的招募讲明书、基金产物资 料撮要、基金算帐申报等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子阐发。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的果真、准确、好意思满、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他各人媒 介流露信息，关联词其他各人媒介不得早于规则媒介和基金上市交往的证券交往所网站流露信 息，况且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法 规要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主训诫信息流露服务的质地。具体要 求应当恰当中国证监会及自律法令的干系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、   信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信息 置备于公司住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如经管才智、财务景色、 商场出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不可完全侧目。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款花样来分派，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、经管系统树立欠妥酿成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策造作而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交往操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司经管信息系统树立欠妥等因素而可能酿成的损失。   公司职工不遵照职业操守，发生违警、非法行动而可能导致的损失。   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者基金投资违犯法例及基金 合同酌量规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过甚经管方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，防卫了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细腻流动性的金融器用；主要投资于标的指数（即国证信息本领 翻新主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经查考该指数的成份股数目、日均成 交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可舒适本基金投资的要求；本基金在组合 构建过程中，将根据商场情况结合教学判断，详细酌量干系性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小跟 踪瑕疵。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细腻。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险经管器用，对赎回请求等进行限度调整，作 为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 防卫了解本基金暂停接受赎回请求的情形及法度。   ② 降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，防卫了解本基金降速支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防卫了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被展期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍 礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 产物风险之间的匹配教练。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的互异，对 并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配教练，并须实时缓和销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个国证信息本领翻新主题指数成份股上市公司的举座商场表 现。标的指数成份股的平均申报率与整个国证信息本领翻新主题指数成份股上市公司的举座 的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景色、投资者脸色 和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险 离度与追踪瑕疵。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕疵。 段、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因败落卖空、对冲机制过甚他器用酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等， 由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价抑制在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较成果向深圳证券交往所发送，由深圳证券交往 所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，IOPV 计较可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再恰当证券交往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可链接进行二级商场交往的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收失约，将导致投资者不可实时、足额 赢得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一说念赎回，而只可在二级商场卖出一说念或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券商场的交往机制和本领拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   要是基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单秀美树立风险   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代秀美树立时，将充分酌量由此激勉的商场套 利等行动对基金持有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金经管东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单秀美树立的完全合感性。   （14）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交往所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独到风险 为基差。在股指期货交往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指肖似的合约品种，在同样因素的影响下， 价钱变动不同。表现为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。肖似合约品 种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。 独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现环节事件、交往敌手方失约、业务法令调整、 信息本领不可正常运行等风险。   （18）追踪瑕疵抑制未达约定办法的风险   本基金力求将年化追踪瑕疵抑制在 2%以内，但因标的指数编制法令调整或其他因素可能 导致追踪瑕疵卓绝上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与风光”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪瑕疵。 取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件面对退市时的嘱咐风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生线路负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策法度后实时对干系成份股进行调整。存在因基金经管东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整干系成份股或者过早调整干系 成份股，进而增大本基金的追踪瑕疵，致使不破除给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍贵，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会申报并提议经管有谋略，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管有谋略确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系商场表现有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交往、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他或然导致的风险。   二、声明         第二十部分   基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对经管有谋略进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组和解收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律 意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量环节事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及酌量法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度酌量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及酌量法律规则决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当酌量法律、法例的前提下，制订和调整酌量基金认购、申购、赎回、颐养、 非交往过户和收益分派等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金辞别经管，辞别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他酌量规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按酌量规则计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他酌量规则，履行信息流露及申报义务；   （12）保守基金生意微妙，不透露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他酌量规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金酌量的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到酌量尊府的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对闭幕、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可奏效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、辛苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业步地，配备填塞的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金辞别树立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他酌量规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金坚贞的与基金酌量的环节合同及酌量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他酌量规则另有规则外，在基 金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行径酌量的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，讲明基金经管 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或酌量规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对闭幕、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他酌量规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项欺骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他酌量规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）考究阅读并遵照《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的纠合基金，则：   鉴于本基金和本基金的纠合基金（以下简称“纠合基金”）的干系性，纠合基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的纠合基金的份额径直进入或者请托代表进入本基金的基金份额持有 东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，纠合基金持有本基金份 额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较成果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金经管东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额持有东说念主以本 基金的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额持有东说念主的寄予 以特定的纠合基金基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      纠合基金的基金经管东说念主代表特定的纠合基金基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额 持有东说念主大会的，须先解雇纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由纠合基金的 基金经管东说念主代表纠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      （一）召开事由 召开基金份额持有东说念主大会：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金经管东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）颐养基金运作方式；      （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答模范，但根据法律法例的要求调整该等报答标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；      （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；      （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所阻隔上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记结算机构的干系业务法令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东说念主、干系证券交往所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围内 调整酌量基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的法令；   （6）在履行顺应法度后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违犯法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时 间或频率；   （9）本基金的纠合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （11）召募并经管以本基金为办法 ETF 的一只或多只纠合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别树立、在其他证券交往所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰；      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚酌量方式和酌量东说念主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说恰当法律法例、                         《基金合同》和会议通知的规则，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他方式在表殊死心日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内联结公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通知不进入收取书面表决意见的，不影 响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说恰当法律法例、                              《基金合同》和会议通知 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   进入基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主进入，方可召开。 方式召开，基金份额持有东说念主不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 下，授权方式不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第七条文定法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交恰当会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通知规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 早先后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基 金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议早先后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票结 果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在宣 布表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货成果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同澌灭和阻隔的事由、法度以及基金财产的算帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对经管有谋略进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组和解收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律 意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量环节事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经友 好协商未能经管的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、辛苦、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                第二十二部分 基金托管契约的内容摘录   一、   托管契约当事东说念主  称号：广发基金经管有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立时辰：2003 年 8 月 5 日  批准诞期望关：中国证券监督经管委员会  批准诞生文号：中国证监会证监基字200391 号  组织花样：有限职责公司  注册成本： 14,097.8 万元东说念主民币  筹谋范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务  存续时期：不绝筹谋  称号：中信银行股份有限公司  住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东说念主：方合英  成立时辰：1987 年 4 月 20 日  批准诞生文号：国办函198714 号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：4893479.6573 万元  存续时期：不绝筹谋  筹谋范围：保障兼业代理业务；接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                          （企业照章自主取舍筹谋技俩，开 展筹谋行径；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展筹谋行径；不得从 事本市产业政策谢绝和限制类技俩的筹谋行径。）   二、   基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数（即国证信息本领翻新主题指数）的成份股、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支撑证券、银行 入款、同行存单、债券回购、货币商场器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须恰当中国证监会的干系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的规则践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时灵验的法律法例和干系规则。 行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交往，还须遵照以下限制：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10%；在职 何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得卓绝上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计较）应当恰当基金合 同对于股票投资比例的酌量约定；    （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一说念资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得卓绝基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不恰当该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得卓绝该资产支撑 证券规模的 10%；    （7）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得超 过其各类资产支撑证券忖度规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券时期，要是其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的    （11）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须恰当以下限制：出借证券资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得卓绝基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权交往的，应当恰当下列风险抑制方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交往所法令认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规则的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素 致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整。 因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 酌量约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起早先。 进行监督：   根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践抑制东说念主或者 与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，谨防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。环节关联交往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述组合限制、谢绝行动规则或从事关联交往的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东说念主协商一致，基 金经管东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份 额持有东说念主大会审议。 行监督：      根据法律法例酌量从事关联交往的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他环节狠恶关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书 面提交，并确保所提供名单的果真性、好意思满性、全面性。名单变更后基金经管东说念主应实时发送 基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐发已著明单的变更。名单变更时辰以基 金托管东说念主回函阐发的发出时辰为准。要是基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督进程，基金管 理东说念主仍非法进行交往，并酿成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担 任何损结怨职责。      若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例谢绝基金从事的交往时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采用必要措施阻拦该交往的发生，若基金托管东说念主采用必要措 施后仍无法阻拦该交往发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申报，由此酿成的损结怨职责 由基金经管东说念主承担。对于交往所场内已成交的非法交往，基金托管东说念主应按干系法律法例和交 易所法令的规则进行结算，同期向中国证监会申报，基金托管东说念主不承担由此酿成的损结怨责 任。 债券商场进行监督：      （1）基金托管东说念主依据酌量法律法例的规则和基金合同的约定对于基金经管东说念主参与银行间 债券商场交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。      基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业模范的银行间 债券商场交往敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的 交往结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金经管东说念主应 依期或不依期对银行间债券商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银 行间债券商场交往敌手时须实时通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐发收到 后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单早先奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定契约进 行结算。      要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券商场交往敌手进行交往，应 实时提醒基金经管东说念主消灭交往，经提醒后基金经管东说念主仍践诺交往并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担职责。      （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券商场交往的交往方式的抑制      基金经管东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的 该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前 约定的有益于信用风险抑制的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交 易敌手从头确定交往方式，经提醒后仍未改正并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。      （3）基金经管东说念主有职责抑制交往敌手的资信风险，按银行间债券商场的交往法令进行交 易，并负责经管因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金经管东说念主确 定的时辰内仍未承担失约职责过甚他干系法律职责的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与 承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时， 基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。基金托 管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。      （1）基金投资流畅受限证券，应遵照酌量法律法例规则。流畅受限证券指由《上市公司 证券刊行经管办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。      （2）基金经管东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主董 事会批准的酌量基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险抑制轨制。基金投资非公设备 行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。      基金经管东说念主应至少于初度践诺投资指示之前 2 个服务日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后 2 个服务日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述尊府。      （3）基金投资流畅受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例要求的有 关必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的果真、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东说念主。      （4）基金托管东说念主嘱咐基金经管东说念主是否遵照法律法例、投资决策进程、风险抑制轨制情况 进行监督，并审核基金经管东说念主提供的酌量书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金 出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或谨防措施进行补 充书面讲明，不然，基金托管东说念主有权拒却践诺酌量指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申报中国证监会。      如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求经管。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担相应职责。      （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东说念主须根据法律、法例、监管部 门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风险抑制轨制和流动性风险处置预案，并书面提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单子的额度和比例进行监 督。      （2）如畴昔酌量监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有规则的，从 其约定。      （3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在干系基金投资中期单子时的法律法例遵照情况， 酌量轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，酌量额度、比例限制的践诺情况。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及托管契约的规则，应及 时以书面花样通知基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金经管东说念主应按干系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有 权随时对所通知县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。要是基金经管东说念主非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职责。 银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定 恰当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交往敌手是否恰当酌量规则进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规则：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的果真、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行入款业务另行坚贞书面协 议，明确两边在干系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、 账户尊府、投资指示、入款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、                                      《运作办 法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 管契约过甚他酌量规则时，应实时以书面花样通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 经管东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 定的，应当拒却践诺，立即通知基金经管东说念主。 投资指示违犯法律、行政法例和其他酌量规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基 金经管东说念主，并不绝跟进基金经管东说念主的后续处理，督促基金经管东说念主照章履行流露义务。基金管 理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，基金托管东说念主应当督促 基金经管东说念主实时赐与补偿，实时向中国证监会申报，基金经管东说念主应照章承担相应职责。 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东说念主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。 基金经管东说念主限期纠正。 采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍 不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 扩散融资等违警非法行径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责打听，提供果真、准确、 好意思满客户尊府，遵照基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系经管规则。对具备合理事理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采用必要管控措 施。      三、   基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复 核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行动。 行或无故延伸践诺基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管契约过甚他酌量规则时，基金经管东说念主应实时以书面花样通知基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到通知后应实时查对阐发并以书面花样向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金经管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金经管东说念主应申报中 国证监会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。 经管机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和果真性，在规则时辰内回复基金经管东说念主并改正。 取拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警告仍不 改正的，基金经管东说念主应申报中国证监会。   四、   基金财产的看护 定及基金经管东说念主的刚直指示外，不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与独处。 产，如有特殊情况两边可另行协商经管。 机构的法令和进程办理股票的冻结与过户。 份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等酌量规则后，基金经管东说念主应将召募的属于本 基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐发文献。同期，基金经管东说念主应遴聘恰当《证券法》规则的司帐师事务所进行验 资，出具验资申报，出具的验资申报应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。 宜。 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 规则。 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。 金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 契约，原来由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保存副本。      在托管契约奏效之后，本基金被允许从事恰当法律法例规则和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据酌量法 律法例的规则和基金合同的约定，开立酌量账户。该账户按酌量法令使用并经管。      基金财产投资的酌量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主抑制下的什物证券在基金托 管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构实践灵验抑制的证券不承担看护职责。      与基金财产酌量的环节合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的 与基金酌量的环节合同的原件辞别应由基金托管东说念主、基金经管东说念主看护。基金经管东说念主在代表基 金签署与基金酌量的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的原来原件，以便基金经管东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 30 个服务日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管 东说念主各自文献看护部门不少于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管法令另有规则的，从 其规则。对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动，由基金经管东说念主保 管。      五、   基金资产净值计较和司帐核算 日基金资产净值除以该计较日基金份额余额数目后的数值。基金份额净值的计较保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。基金经管东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则或基金合同另有约定的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。估值原则应恰当基金合同、                       《证券投资基金司帐核算业务引导》过甚 他法律、法例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复 核。基金经管东说念主应于每个服务日交往结果后计较当日的基金份额净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对基金净值按规则赐与公布。 理东说念主计较的基金净值。因此，本基金的司帐职责方是基金经管东说念主，就与本基金酌量的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基 金净值的计较成果对外赐与公布。   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及环节变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交往所商场上市交往的可颐养债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值本领确定公允价值。交往所商场 挂牌转让的资产支撑证券，遴聘估值本领确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，嘱咐商场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应遴聘估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备 行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会酌量规则确定公 允价值。   （1）银行间商场交往不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在线路互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生环节变化的，遴聘最近交往日结算价估值。 关规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据酌量法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计较 成果对外赐与公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪责酿成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的职责东说念主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方仍是积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方嘱咐更正的情况向酌量当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对酌量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估 值舛错的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍嘱咐估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值舛错职责方。      （4）估值舛错调整遴聘尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的职责方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向酌量当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施谨防损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有规则的，从其规则。 法和司帐处理原则，辞别独飞速树立、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金经管东说念主的处理方法为准。 原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 告登载于规则网站上，并将年度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务 司帐申报应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计。基金经管东说念主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在规则网站上，并将中期申报提 示性公告登载在规则报刊上。基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基 金季度申报，将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。 基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书、基金产物尊府撮要，并登载在规则 网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募讲明书、基 金产物尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 应当在收到申报之日起 2 个服务日内完成月度报表的复核；在收到申报之日起 7 个服务日内 完成基金季度申报的复核；在收到申报之日起 20 日内完成基金中期申报的复核；在收到申报 之日起 30 日内完成基金年度申报的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度酌量规则为准。 托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   （1）基金投资所波及的证券或期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）经与基金托管东说念主协商阐发，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃商场价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，基金经管东说念主应当暂 停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 两边应实时查明原因并纠正。   六、   基金份额持有东说念主名册的看护 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法令辞别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的花样。看护期限不少于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管法令另有 规则的，从其规则。 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金托 管东说念主不错遴聘电子或文档的花样妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照守密义务。法律法例或监管法令另有规则的，从其规则。 酌量法例规则各自承担相应的职责。   七、   基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何冲破。托管契约的变更报中国证监会注册或备案。   发生以下情况，托管契约阻隔：      （1）基金合同阻隔；      （2）基金托管东说念主闭幕、照章被消灭、收歇或职责阻隔后由其他基金托管东说念主收受基金资产；      （3）基金经管东说念主闭幕、照章被消灭、收歇或职责阻隔后由其他基金经管东说念主收受基金经管 权；      （4）发生法律法例或基金合同规则的阻隔事项。      （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成立基金财产算帐小组，基金经管 东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。      （2）在基金财产算帐小组收受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主或临时基金经管东说念主、基金托管东说念主、恰当《证券 法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用 必要的服务主说念主员。      （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事行径。      基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的酌量规则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐法度主要包括：      （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组和解收受基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐申报；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律 意见书；      （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的酌量环节事项须实时公告；基金财产算帐申报经恰当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。基金 经管东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   持有东说念主交往记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交往业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交往记录。   二、   投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务酌量方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募讲明书存放及查阅方式   招募讲明书公布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应流露事项             公告事项                 流露日历 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投           资基金的提醒公告 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投           资基金的提醒公告 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投           资基金的提醒公告 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投           资基金的提醒公告 对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2025-05-13 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投    资基金基金份额持有东说念主大会会议情况的公告 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投  资基金基金份额持有东说念主大司帐票日停牌的提醒性公告 对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2025-04-22 对于增多东莞证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2025-04-21 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告提醒性公告 对于增多上海证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2025-04-21 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年年度申报提             示性公告 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开 放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次提醒        2025-03-25              性公告 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开 放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次提醒        2025-03-24              性公告 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开        2025-03-21  放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告 对于增多江海证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2025-02-07 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告提醒性公告 广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基          金基金司理变更公告    对于旗下部分基金改聘司帐师事务所的公告           2024-12-28 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告提醒性公告 广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基          金溢价风险提醒公告 对于增多大同证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2024-09-13 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年中期申报提             示性公告 对于增多国联证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2024-08-28 对于增多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2024-08-14 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投 资基金基金份额持有东说念主大会表决成果暨决议奏效的公告 对于广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投  资基金基金份额持有东说念主大司帐票日停牌的提醒性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告提醒性公告 对于增多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交往商的公告       2024-07-11 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开 放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次提醒        2024-06-28              性公告 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开 放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次提醒        2024-06-27              性公告 对于以通讯方式召开广发国证信息本领翻新主题交往型开  放式指数证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告                第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金注册 召募的文献   （二）《广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发国证信息本领翻新主题交往型绽放式指数证券投资基金托管契约》   （四）法律意见书

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