广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数   证券投资基金更新的招募说明书     基金管制东谈主：广发基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时分： 二〇二五年六月 【进击教导】      本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本招募说明书。      基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的保证。      基金管制东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本股医药卫生行业内选用流动性和商场代表性较好的股票组成指数样本股，以反馈沪深两市 医药卫生行业内公司股票的举座施展。      （1）样本空间      指数样本空间由同期高亢以下条目的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组 成： 位。      （2）选样方法 动力、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息时期、电信业务、 公用职业共10个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为10个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后10%以及累计总市值占比达到98%以后的 证券，何况保握剔除后证券数目不少于50只；行业内剩余证券当作相应全指行业指数的样 本。      商酌标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非常的 非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基 金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证全指医药卫生指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包 括标的指数文书与股票商场平均文书偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合文书 与标的指数文书偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪过失胁制未达约定主意的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金为交易型绽放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证 券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF居品有所互异。如接纳组合证券的“场外什物申 购、赎回”，投资东谈主的申购、赎回苦求在T+1日证据，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券 在T+2日可用；如接纳组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东谈主的 申购、赎回苦求在T日证据，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。 如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握有并使用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归并投资东谈主系数，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东谈主认购或申购基金份额时应追究阅读本招募说明书。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者高亢”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵寓概 要》及《基金合同》。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 他应清楚事项等信息进行翻新，更新内容截止日为2025年6月19日，商酌财务数据和净值表 现截止日为2025年3月31日（本说明中财务数据未经审计）。                                 目 录                  第一部分   引子   《广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息清楚管制办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及 《广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职业。   广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握 有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他商酌规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                       第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 书》相称更新 及对基金合同的任何灵验翻新和补充 易型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验翻新和补充 金份额发售公告》 行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的翻新 资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 开召募证券投资基金信息清楚管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃信》相称经常作念出的翻新 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其经常作念出的翻新 界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 精致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽放式运作方式的基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的翻新 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其经常翻新）及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、支持、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务 他条目，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主将强了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 履历并与基金管制东谈主将强了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限职业公司 基金份额余额相称变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 限职业公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃信》相称经常作念出的 翻新，及销售机构业务规则等干系业务规则和实施笃信 份额的步履 兑换为现款的步履 证券、现款替代、现款差额相称他对价 书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相称他对价 发生的变更 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策划 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策划并由深圳证券交易所在交易时安分发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行策划） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计 算） 他钞票的价值总和 额净值的过程 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、钞票 支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 金居品贵寓纲领》相称更新                        第三部分   基金管制东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   宇宙联合客服热线：95105828                鼓动称号                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融创新投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                  总 计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限职业公司、 广发证券股份有限公司职业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职业公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有 限公司董事会主席、广州投资照看人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司职业，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火 时期服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德默契银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发盘算接头有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，扶助、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：独处董事，博士，扶助，现任浙大城市学院法学院扶助，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 扶助、法律系副主任、法学院副院长、法学院扶助，宁波大学法学院扶助。      姚海鑫先生：独处董事，博士，扶助，现任辽宁大学新华国际商学院扶助，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士 （MBA）扶助中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总经 理。曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管制部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融工程与风险管制部总经 理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资照看人 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司职业，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团商场部司理，广发证券有限职业公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职业， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概述管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票管制公司、 工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司职业，历任广发基金管制有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司职业，历任广发基金管制有限公司研究员、 机构甘心部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司职业，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管制有限公司职业，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职业， 历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司职业。历任广发基金管制有限公司机构 甘心部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与创新业务部总司理。   霍华明先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指医药卫 生交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信 息时期交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全 指信息时期交易型绽放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日 起任职)、广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理 (自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证军工交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 基金司理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、广发中证基建工程交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理(自 2021 年 6 月 23 日起任职)、广发中证基建工程交易型绽放式指数证券投资基 金集中基金基金司理(自 2021 年 7 月 27 日起任职)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证券投 资基金集中基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证 券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发恒生科技交易型绽放式指数证券投 资基金集中基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日起任职)、广发国证 2000 交易型绽放式 指数证券投资基金集中基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发国证 2000 交易型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证医疗交易型绽放 式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 6 日起任职)、广发中证医疗交易型绽放式指 数证券投资基金集中基金（LOF）基金司理(自 2023 年 9 月 15 日起任职)、广发中证国新港 股通央企红利交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 6 月 26 日起任职)、广发 中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发中证 国新港股通央企红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2025 年 1 月 20 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司注册登记部核算专员、数目投资部数据分析员、 ETF 基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型绽放式指数证券投资基金发起 式集中基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发中证基建工程指数型 发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、广发中证京津冀 协同发展主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 11 月 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII） 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发中证环保产业交易型绽放式指数 证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、广发 中证环保产业交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 日至 2023 年 9 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 金基金司理(自 2023 年 9 月 20 日至 2025 年 1 月 7 日)、广发中证云策划与大数据主题交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 1 月 22 日至 2025 年 4 月 30 日)。   历任基金司理：陆志明，任职时分为 2014 年 12 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日。   基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管制部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、安妥策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 监会的商酌规则，建立健全里面胁制轨制，选用灵验措施，详实违反现行灵验的商酌法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会商酌规则的步履发生。 部胁制轨制，选用灵验措施，详实下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会拒绝的其他步履。 律、法例及行业范例，真诚信用、尽力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵略、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽背负、忽地权益；      （7）违反现行灵验的商酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的商酌规则，泄 漏在职职时期细察的商酌证券、基金的生意深重，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算等信息；      （8）违反证券交易风光业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，滋扰商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息清楚和告白中特地含有伪善、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拒绝的步履。      （1）依照商酌法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方相称代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违反现行灵验的商酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的商酌规则， 泄漏在职职时期细察的商酌证券、基金的生意深重、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易相称他行径。      五、基金管制东谈主的里面胁制轨制      基金管制东谈主的里面风险胁制轨制包括里面胁制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。 里面胁制大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和指 导。里面胁制大纲明确了里面胁制主意和原则、里面胁制组织体系、里面胁制轨制体系、内 部胁制环境、里面胁制措施等。基本管制轨制包括风险胁制轨制、基金投资管制轨制、基金 绩效评估有观看轨制、集中交易轨制、基金管帐轨制、信息清楚轨制、信息系统管制轨制、员 工守秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭竖立、职业要求、业务过程等的具体说明。      根据基金管制业务的特色，公司设立次序递进、权责联合、严实灵验的四谈内控防地： 各业务均制定详备的操作过程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺治服，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的职业。 三谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行径，对里面胁制轨制 的实践情况实行严格的查验和监督。 谈监控防地。                      第四部分      基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息清楚商酌东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教授，且具有外洋职业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制盘算、相信盘算、企业年金、银行甘心居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   为止 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，遮盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，高亢了不同客户多元化的投资甘心需求，基金托管界限位居同行前线。   四、托管业务的里面胁制轨制   中国银行托管业务部风险管制与胁制职业是中国银行全面风险胁制职业的组成部分，秉 承中国银行风险胁制理念，坚握“范例运作、安妥经营”的原则。中国银行托管业务部风险 胁制职业连结业务各门径，通过风险识别与评估、风险胁制措施设定及轨制缔造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保钟情见的审阅说明。2020 年，中国银行不息取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面胁制审计说明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像灵验保证 托管钞票的安全。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关规则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他商酌规则，或者 违反基金合同约定的，应当断绝实践，实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制 机构说明。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易模范还是收效的投资指示违反法律、行政 法例和其他商酌规则，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务 院证券监督管制机构说明。                     第五部分   干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东谈主可根据商酌法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务规则与操作过程。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东谈主可根据商酌法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务规则与操作过程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职业公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   商酌东谈主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 商酌东谈主：邓传远 四、审计基金钞票的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊时常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 商酌东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、何贤慧                      第六部分      基金的召募  基金管制东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《证券投资基 金销售管制办法》、基金合同相称他商酌规则召募本基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证 监会证监许可20131263 号文准予召募注册。  本基金为交易型绽放式基金，基金存续期为不按期。  本基金自 2014 年 11 月 3 日至 2014 年 11 月 21 日进行发售。本基金召募对象为合适法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。  本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   本基金的基金合同于 2014 年 12 月 1 日安妥收效，自该日起，本基金管制东谈主安妥出手管 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，连气儿二十个职业日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管制东谈主应在按期说明中给予清楚；连气儿六十个 职业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会说明并提议处罚决策，如支持运作方 式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。                 第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时分      基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息清楚办法》的商酌规则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东谈主可蔓延办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分 基金份额的上市交易   一、   基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条目，经向深圳证券交易所苦求，本基金自2015年1月8 日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：159938；场内简称：医药卫生ETF）   基金上市前，基金管制东谈主应与深圳证券交易所将强上市合同书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金管制东谈主应在基金份额上市日的3个职业日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、   基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或拆开上市交易，应遵命《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等商酌规则。   三、   暂停上市交易   基金份额上市交易时期出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金管制东谈主可向深圳证券交易所提议规复上市苦求，经深圳证 券交易所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。   四、   拆开上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拆开基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到深圳证券交易所拆开基金上市的决定之日起2日内发布基金拆开 上市公告。   若因上述1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上 市的，本基金将在履行适合模范后由交易型绽放式指数证券投资基金变更为以中证全指医药 卫生指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管制东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基 金，基金管制东谈主将本着保养基金份额握有东谈主正当权益的原则，考取其他合适的指数当作标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、    基金份额参考净值的策划与公告   基金管制东谈主或者基金管制东谈主寄予中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策划基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时安分发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拒绝用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   六、在不违反法律法例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开握有东谈主大会审议。   七、如未来深圳证券交易所推出ETF的新业务，如分级ETF等，在不损伤基金份额握有东谈主 利益的前提下，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管制 东谈主可就分级后的一齐或部分份额苦求上市。本基金基金合同相应给予修改，此项修改无需召 开基金份额握有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                 第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金当今接纳两种申购赎回模式，永别是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职业公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将永别编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金管制东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金管制东谈主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风光或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。 在干系条目许可的前提下，基金管制东谈主可增多或调整申购赎回代理机构，并在基金管制东谈主网 站公示。   （1）绽放日及绽放时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所和深圳证 券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回出手日及业务办理时分   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月出手办理申购，具体业务办理时分在申 购出手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回出手公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前 2 日依照《信 息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告申购与赎回的出手时分。   （1）申购、赎回话治服深交所《业务笃信》和《登记结算业求实施笃信》相称他干系 规则。   （2）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额苦求。   （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额相称他对价。   （4）申购、赎回苦求提交后不得取销。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规则的模范，在绽放日的具体业务办理 时安分提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须 握有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的证据   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行证据。   对于投资东谈主提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购苦求以及 T 日基 金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金管制东谈主对冻结情况合适要求的申购苦求给予证据。如冻结情况不合适要 求，则申购苦求失败。   对于投资东谈主提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回苦求以及 T 日基 金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管制东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回苦求给予证据。如投资东谈主握有的合适要求的基 金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询商酌苦求的证据情况。投资东谈主 应实时查询商酌苦求的证据情况。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券、基金份额、现款替代、现款差额相称他对价交 收适用中国证券登记结算有限职业公司及干系证券交易所最新的干系规则，具体规则在本基 金招募说明书中列示。   T+1 日，登记结算机构根据基金管制东谈主对申购、赎回苦求的证据信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给干系证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管制东谈主和基金托管东谈主。经常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐 并交收，登记结算机构不错依据干系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于证据失败 的苦求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金给予解冻。   淌若登记结算机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不行正常践约的情形，则依据深圳 证券交易所、登记结算机构干系业务规则和参与各方干系合同的商酌规则进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金管制东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益并不回击交易所和 登记机构干系规则的情况下可调动上述模范。基金管制东谈主必须在新规则出手实施前依照《信 息清楚办法》的商酌规则在指定媒介上公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金管制东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金钞票碰到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金钞票要求该投资者进行补偿。   （4）基金管制东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益、并不回击交易所和登记结算机构干系 规则的情况下可调动上述模范。基金管制东谈主最迟须于新规则出手日前按照《信息清楚办法》 的商酌规则在指定媒体公告。   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购 赎回单元为 2500000 份。   （2）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制 东谈主应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，基金管制东谈主基于投资运作与风 险胁制的需要，可选用上述措施对基金界限给予胁制。具体规则请参见干系公告。   （3）基金管制东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，调整上述规则的数目或 比例限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告。   （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额相称他对 价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额相称他对价。   （2）申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开 市前文书深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金管制东谈主网站公告。T 日的基金份额净值在今日收市后策划，并在 T+1 日公告，策划公式为策划日基金钞票净值除 以策划日发售在外的基金份额总和，保留到少量点后 4 位，少量点后 5 位四舍五入。如遇特 殊情况，不错适合蔓延策划或公告，并报中国证监会备案。   （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。   （1）申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数 据、现款替代标记、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、 T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值相称他干系内容。      （2）组合证券干系内容      组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      （3）现款替代干系内容      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      接纳现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时死守公谈及公开的原则，以保护基金份额握有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息清楚。 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。      拒绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一齐或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来胁制不错现款替代比例的前提下，如 无特殊情况，将除竖立为“必须现款替代”和“拒绝现款替代”情形除外的股票竖立为“可 以现款替代”。接纳不错现款替代时，应充分商量由此激发的商场套利步履对基金份额握有 东谈主可能形成的利益损伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策划公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券规复交易后买入，而施行买入价钱加上 干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理模范      T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管制 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+3 日收盘价策划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价策划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个职业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金管制东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个职业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完 成，登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管制东谈主可规则投资东谈主使用 不错现款替代的比例统共不得跳动申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的策划 公式为：                   n                   ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价                   i?1      现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金管制东谈主出于 保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额干系内容      预估现款差额是指由基金管制东谈主揣度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的策划公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拒绝用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和）      其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策划公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （5）现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中拒绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的面貌      基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的面貌进行修改。 申购、赎回清单的面貌例如如下： 基本信息               最新公告日历:               20141020                基金称号:           广发中证全指医药卫生 ETF              基金管制公司称号:          广发基金管制有限公司                基金代码:                 XXXXXX               拟合指数代码:                000991 T-1 日 信息内容         现款差额（单元：元）：                    0        最小申购、赎回单元钞票净              值（单元：元）：            基金份额净值（单元：                元）： T 日 信息内容            预估现款差额（单元：                元）：         不错现款替代比例上限：                 50.000%            是否需要公布 IOPV：                是         最小申购、赎回单元（单               位：份）：        最小申购赎回单元现款红利              （单元：元）：          申购赎回组合证券只数：             132 只           是否绽放申购：                    是           是否绽放赎回：                    是          是否绽放保证金申购：                  否 组合信息内容 证券代码      证券简称   股票数目          现款替代      现款替代保证    固定替代                                标记          金率       金额 二、场内申购赎回业务规则  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风光或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。  基金管制东谈主在出手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据施行 情况增多或减少申购赎回代理券商，并给予公告。   （1）绽放日及绽放时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回出手日及业务办理时分   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”出手时分后，基金管制东谈主应在出手办理申购、 赎回前依照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告申购与赎回的出手时分。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回苦求且登记结算机构证据接受的，视为 投资东谈主鄙人一绽放日提议的申购、赎回苦求，并按照下一绽放日的苦求处理。   （1）基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额相称他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得取销。   （4）申购、赎回话治服业务规则的规则。   （5）基金管制东谈主可在不违反法律法例且对握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，或 依据深圳证券交易所或登记结算机构干系规则相称变更调整，对上述原则进行调整。基金管 理东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规则的模范，在绽放日的具体业务办理 时安分提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的证据   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相称他对价的 算帐交收适用干系业务规则和参与各方干系合同相称经常翻新的商酌规则。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金 托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。   淌若登记结算机构和基金管制东谈主在算帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系合同相称经常翻新的商酌规则进行处理。   基金管制东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时分、方式、处理规则等进行调整，基金管制东谈主 应最迟于新规则出手实施前在指定媒体公告。  投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。  基金管制东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素在不违反干系法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调整并提前公告。  当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主应当 选用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额握有东谈主的正当权益，具体规则请参见干系公告。  当今，本基金最小申购赎回单元为 2500000 份。基金管制东谈主可根据商场情况、商场变化 以及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，调整申购与赎回的数目或比例限制，基 金管制东谈主必须在调整前依照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。  （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额相称他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。  （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。  （3）T 日的基金份额净值在当日收市后策划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错 适合蔓延策划或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。未来，若商场情况发生变化，或干系业务规则 发生变化，基金管制东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的策划和公告时分进行调整并提前公告。  （1）申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相称他干系内 容。  （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  （4）现款替代干系内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：拒绝现款替代（标记为“拒绝”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“拒绝”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  拒绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。  不错现款替代适用于系数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证      券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券正常交易 后买入，而施行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理模范  T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策划的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 策划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个职业日内完成。  ④替代限制：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管制东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例统共不得跳动申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的策划 公式为：  淌若深圳证券交易所现款替代比例策划公式发生变化，以深圳证券交易所文书规则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对竖立不错现款替代 的沪市成份证券一齐用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策划公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规则的参考价钱为准。  申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证 券，施行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。  赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证 券，施行卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时分优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证据后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深交所证据申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所连气儿竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金管制东谈主按照“时分优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时分次序，以替代金额与被替代证券的按序施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时分优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回证据时分次序，以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策划的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策划的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价策划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价策划的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时期 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个职业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因觉得有必要竖立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。   （5）预估现款差额干系内容   预估现款差额是指为便于策划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主策划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各拒绝现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （6）现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各拒绝现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （7）申购赎回清单的面貌  申购赎回清单的面貌例如如下： 基本信息                基金称号：               -              基金管制公司称号：        广发基金管制有限公司                基金代码：               -               主意指数代码：              -                基金类型：            跨商场 ETF T-1 日信息内容                现款差额：                 -1179.27 元             最小申购、赎回单元钞票净                  值：               基金份额净值：                 3.9052 元 T 日信息内容               预估现款差额：                -41324.45 元             不错现款替代比例上限：                50.00%              是否需要公布 IOPV：                是             最小申购、赎回单元：              2500000.00 份             最小申购赎回单元现款红                  利：             一齐申购赎回组合证券只                  数：               是否绽放申购：                   允许               是否绽放赎回：                   允许             今日净申购的基金份额上                                       不设上限                  限：             今日净赎回的基金份额上                                       不设上限                  限：               单个证券账户今日净申购的                                                 不设上限                   基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                 不设上限                   基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                 不设上限                       上限：               今日累计可赎回的基金份额                       上限：               单个证券账户今日累计可申                                                 不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                 不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容                   现          证        金                       现款替 现款替 证券代 券        股份   替                       代溢价 代折价 申购替代金额 赎回替代金额                       挂牌商场   码      简   数目   代                       比例      比例          称        标                   志          申          赎        必          现        须          金          国          药           允          一           许          致          海          王           必          生           须          物   …      …    …      …     …       …           -           -        …          万          东           必          医           须          疗   …      …    …      …     …       …           -           -        …          方          盛           允          制           许          药   说明：此表仅为透露，以施行公布的为准。    三、断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者指数编制单元、干系证券交易所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述格外情况指基金管制东谈主无法预念念并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通讯故障、电力故障、数据瑕疵等。 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定断绝或暂停接 受投资东谈主的申购苦求时，基金管制东谈主应当根据商酌规则在指定媒体上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求： 回苦求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 选用降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 或者指数编制单元、干系证券交易所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述格外情况指基金管制东谈主无法预念念并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通讯故障、电力故障、数据瑕疵等。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付， 在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                第十一部分        基金的投资   一、投资主意   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指医药卫生指数的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主意，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板相称他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场用具 及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的干系规则。在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、 股指期货相称他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管制东谈主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在胁制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息清楚、估值方法相称他干系事项 按照中国证监会的规则相称他干系法律法例的要求实践，无需召开基金份额握有东谈主大会决定。   三、投资理念   本基金死守指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、投资策略   本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相称权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股相称权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成相称权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同要领整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，以更精致的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，联结教授判断，概述商量干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力图胁制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪过失不跳动 2%。      本基金在概述商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品，如期权、权证以相称 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍用具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、缩短交易成本、 缩小追踪过失，而非用于投契或用作杠杆用具放大基金的投资。      商酌法律、法例、基金合同以及标的指数的干系规则是基金管制东谈主运用基金财产的决策 依据。      本基金管制东谈主实行投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 商酌标的指数紧要调整的应付决策、其他紧要组合调整决策以及紧要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪保养过程中的组合构建、调整决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易实践、绩效评估、组合监控与调整等过程的有机配合 共同组成了本基金的投资管制模范。严格的投资管制模范不错保证投资理念的正如实践，避 免紧要风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司步履等干系信息的征集与分析、流动性分析、误 差相称归因分析等职业，并撰写干系的研究说明，当作本基金投资决策的进击依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究说明，按期召开或遇紧要 事项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投资管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，联结研究说明，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪过失最小化的前提下，基金司理将选用 适合的方法，提高投资效率、缩短交易成本、胁制投资风险。   （4）交易实践：交易部负责具体的交易实践，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险管制组按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并提 供干系的绩效评估说明。绩效评估好像证据组合是否杀青了投资预期、组合过失的来源及投 资策略告捷与否，基金司理不错据此归来和检验投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合监控与调整：基金司理将追踪标的指数的变动，联结成份股基本面情况、流 动性气象以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管制东谈主在确保基金份额握有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和施行需要对上述 投资模范作念出调整，并在基金招募说明书相称更新中给予公告。   五、投资组合管制   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主意组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定主意组合：基金管制东谈主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定主意组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在规则的时安分，接纳适合的方法和措施对组合进行调整， 直至达到精致追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息 以及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析施行组合与主意组合 的互异相称原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将施行组合调整为主意组合的最优决策，确定组合交易盘算；如 发生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召蚁集议，决定 基金的操作策略；调整组合，达到主意组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成相称权重为基础， 商量 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合施展、追踪过失等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪过失情况，找出未能灵验胁制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整收效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪过失。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估说明分析当月的投资操作、组合气象和追踪过失等情况，要点分 析基金的追踪过失和追踪偏离度的产生原因、现款胁制情况、标的指数成份股调整前后的操 作以及成份股未来可能发生的变化等。   在正常商场情况下，本基金日均追踪偏离度不跳动 0.2%，年化追踪过失不跳动 2%。当 追踪偏离度和年化追踪过失跳动上述主意范围时，基金管制东谈主将通过归因分析模子找出追踪 过失的来源，并选用合理措施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；    （2）本基金握有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3％；    （3）本基金管制东谈主管制的一齐基金握有的归并权证，不得跳动该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金钞票净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的 10％；    （7）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；    （8）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳动该钞票支握 证券界限的 10％；    （9）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握证券，不得 跳动其各种钞票支握证券统共界限的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳动基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不合适 前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并策划；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、（13）项规则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动、标的 指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不 合适上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 商酌约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   淌若法律法例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适合模范后可相应调整拒绝步履和投资比例限制规则，不需经基金份额握有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合模范后，则本 基金投资不再受干系限制。   为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管制机构另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相称他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构规则拒绝的其他行径。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、施行胁制东谈主或者与其有其他 紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当死守基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，合适国务院证券监督管制机构的规 定，并履行信息清楚义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   七、基金管制东谈主代表基金诈骗鼓动权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益。 欠妥利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的商酌法律法例和监管部门的商酌规则进行融资、融券以及转 融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系规则颁布后，基金管制东谈主不错在 不改变本基金既有投资主意、策略和风险收益特征并在胁制风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息清楚、估值 方法相称他干系事项按照中国证监会的规则相称他干系法律法例的要求实践，无需召开基金 份额握有东谈主大会。   九、标的指数和事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指医药卫生指数。   中证全指医药卫生指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，考取中证全指指 数一齐样本股中属于医药卫生行业的个股组成中证全指医药卫生指数样本。中证全指医药卫 生指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反馈沪深两市 A 股中医药卫生行 业类股票的举座施展，为投资东谈主投资医药卫生行业提供投资标的。   未来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个职业日内向中国证监会说明并提议处罚决策，如更换基金标的指数、支持运 作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确按时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合说明  广发基金管制有限公司董事会及董事保证本说明所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本说明内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职业。  基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务贪图、净值施展和投资组合说明等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 述说或者紧要遗漏。  本投资组合说明所载数据为止 2025 年 3 月 31 日，本说明中所列财务数据未经审计。    序                                     占基金总钞票的比              款式            金额（元）    号                                       例（％）          其中：时常股       4,912,215,987.04     99.49             存托凭证             -               -             其中：债券            -               -          钞票支握证券              -               -           其中：买断式回购的买入返                                   -                       -              售金融钞票   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统共项不含可退替代款估值 升值。   (1)说明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金钞票净值  代码          行业类别              公允价值（元）                                                         比例（％）   A 农、林、牧、渔业                                       -                 -                                                    -                 -   B 采矿业   C 制造业                          3,856,503,298.60                78.18       电力、热力、燃气及水分娩和供应                              -                 -   D       业   E 建筑业                                            -                 -   F 批发和零卖业                            292,856,150.24              5.94   G 交通运载、仓储和邮政业                            30,552.72              0.00   H 住宿和餐饮业                                         -                 -   I 信息传输、软件和信息时期服务业                        62,243.62              0.00 J 金融业                                           -             - K 房地产业                                          -             - L 租借和商务服务业                                      -             - M 科学研究和时期服务业                       523,665,167.58         10.62 N 水利、环境和大众设施管制业                                 -             - O 住户服务、修理和其他服务业                                 -             - P 扶助                                            -             - Q 卫生和社会职业                          239,098,736.28          4.85 R 文化、体育和文娱业                                     -             - S 概述                                            -             -   统共                             4,912,216,149.04         99.58 (2) 说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本说明期末未握有通过港股通投资的股票。  序     股票                                      占基金钞票净值比例              股票称号   数目(股)      公允价值(元)  号     代码                                           (％) 本基金本说明期末未握有债券。 本基金本说明期末未握有债券。   本基金本说明期末未握有钞票支握证券。   本基金本说明期末未握有贵金属。   本基金本说明期末未握有权证。   （1）本基金本说明期末未握有股指期货。   （2）本基金本说明期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本说明期末未握有国债期货。   （2）本基金本说明期内未进行国债期货交易。   （1）说明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，说明编 制日前一年内未受到公开责骂、处罚。   （2）本说明期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的 情况。   （3）其他钞票组成       序号      称号            金额（元） （4）说明期末握有的处于转股期的可支持债券明细 本基金本说明期末未握有处于转股期的可支持债券。 （5）说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本说明期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十二部分          基金的事迹       本基金管制东谈主依照恪尽责守、真诚信用、尽力尽责的原则管制和运用基金钞票,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来施展。       投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据 为止 2025 年 3 月 31 日。       一、基金份额净值增长率相称与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益       阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④             -13.11%    1.71%   -14.22%    1.73%    1.11%   -0.02%             -25.24%    1.67%   -26.40%    1.68%    1.16%   -0.01%             -5.68%   1.63%    -7.60%   1.64%    1.92%   -0.01%            -20.76%   1.74%   -21.16%   1.75%    0.40%   -0.01%            -11.28%   1.07%   -11.85%   1.07%    0.57%    0.00%            -12.80%   1.85%   -14.05%   1.86%    1.25%   -0.01% 自基金合 同收效起       24.06%       1.67%      8.56%     1.69%       15.50%   -0.02% 于今      二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动相称与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟            广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金            累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                     (2014 年 12 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相称他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                第十四部分        基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易风光的交易日以及国度法律法例规则需要对外 清楚基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交易所上 市的钞票支握证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公拓荒行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的 归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会商酌规 定确定公允价值。 定公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被觉得接纳了适合的估值方法。然而，淌若基金管制东谈主觉得按本项第（1）小项规 定的方法对基金钞票进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据商酌法律法例，基金钞票净值策划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的策划 结果对外给予公布。   四、估值模范 量策划，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个职业日策划基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值瑕疵的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵差错时，视为基金份 额净值估值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的职业东谈主应当对由于 该估值瑕疵碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵职业方承担；由于估值瑕疵职业方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕疵职业方对平直损失承担补偿 职业；若估值瑕疵职业方还是积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有豪阔的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值瑕疵职业方应付更正的情况向商酌当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的职业方对商酌当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值瑕疵的商酌平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 职业方仍应付估值瑕疵负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值瑕疵职业方。   （4）估值瑕疵调整接纳尽量规复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的职业方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向商酌当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策划出现瑕疵时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施详实损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管制东谈主应当暂停 基金估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值时；   七、基金净值的证据   用于基金信息清楚的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责策划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽放日交易收尾后策划当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 行估值时，所形成的过失不当作基金钞票估值瑕疵处理。 计政策变更、商场规则变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的 措施进行查验，但未能发现瑕疵的，由此形成的基金钞票估值瑕疵，基金管制东谈主和基金托管 东谈主罢免补偿职业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减弱或排斥由此形成 的影响。                第十五部分        基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 在收益评价日，基金管制东谈主策划基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金净值增长 率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期 间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行策划）；标的指数同期增长率为 收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期 间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行策划）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分派条目的前提下，本 基金收益每年最多分派 12 次；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的商酌规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策划截止日）的时分不得跳动   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的策划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据商酌法例及相应合同规则，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。                第十七部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照商酌规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息清楚办法》的商酌规则在指定媒介公告。                 第十八部分        基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应合适《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《基金 合同》相称他商酌规则。   二、信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则清楚基金信息，并保证所清楚信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会规则时安分，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介清楚，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公开清楚的信息贵寓。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息清楚义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开清楚的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲领 东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息清楚及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管合同登载 在指定网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回对价的策划方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金出手申购、赎回公告   基金管制东谈主应与申购出手日、赎回出手日前在指定媒介和基金管制东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽放日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个职业日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书教导性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金按期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，将年度说明教导性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务管帐说明 应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在指定网站上，并将中期说明教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度 说明。   如说明期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在按期说明“影响投资者决策的其他进击信息”项下 清楚该投资东谈主的类别、说明期末握有份额及占比、说明期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东谈主应当在基金年度说明和中期说明中披 露基金组合伙产情况相称流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十一）临时说明   本基金发生紧要事件，商酌信息清楚义务东谈主应在 2 日内编制临时说明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十二）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场神秘传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系 信息清楚义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将商酌情况立即说明中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）算帐说明   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明教导性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额握有东谈主大会决议      基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并给予公 告。      （十五）中国证监会规则的其他信息。      六、信息清楚事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息清楚事务。      基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息清楚内容与 面貌准则等法律法例的规则。      基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期说明、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐说明等公开清楚的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选用一家报刊清楚本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介清楚信息，然而其别大众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站清楚 信息，何况在不同媒介上清楚归并信息的内容应当一致。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息清楚服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系规则。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计说明、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。      七、信息清楚文献的存放与查阅      照章必须清楚的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制才调、财务状 况、商场远景、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不行完全遁藏。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统竖立欠妥形成操作伪善或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程 中，由于决策伪善而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作伪善等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管制信息系统竖立欠妥等因素而可能形成的损失。 损失。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者基金投资违反法例及基金 合同商酌规则的风险。   流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，正常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 95%；投资标的为流动性细密的金融用具；本基金在组合构建过程中，将死守指 数化投资理念，在灵验散播风险的基础上，保握组合的流动性，驻防流动性风险。本基金流 动性细密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错概述利用备用的流动性风险 管制用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管制用具，对赎回苦求等进行胁制调整，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，详细了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资标的是医药卫生行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 医药卫生行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数文书与股票商场平均文书偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均文书率与通盘股票商场 的平均文书率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资者激情 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合文书与标的指数文书偏离的风险 偏离度与追踪过失。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 技巧、买入卖出的时机选用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因衰退卖空、对冲机制相称他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制瑕疵 等,由此产生追踪偏离度与追踪过失。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）追踪过失胁制未达约定主意的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值胁制在 差跳动上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和保养，未来指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管制和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会说明并提议处罚决策，如更换基金标的指数、支持运作方式，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、支持运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系商场施展有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与面貌”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 过失。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份 额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 策划瑕疵的风险   基金管制东谈主或者基金管制东谈主寄予中证指数有限公司策划基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时分发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实 时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策划可能出现瑕疵，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条目被拆开上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不行不息进行二级商场交易的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的豪阔的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级商场卖出一齐或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来流通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所相称他代理机构。 的风险。   （16）申购赎回清单现款象征竖立风险   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征竖立时，将充分商量由此激发的商场套 利等步履对基金份额握有东谈主可能形成的利益损伤。但基金管制东谈主不行保证顶点情况下申购赎 回清单现款象征竖立的完全合感性。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则 等互异带来的非常风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选用将部分基金钞票 投资于科创板股票或选用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股集中来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须高亢参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有 个股渊博流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现相称他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对经营气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，商场可能存 在高集中度气象，举座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，商场施展欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶握力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济款式变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动约束存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息清楚监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场渊博 法例等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配老到。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的互异， 对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基 金施走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配老到，并须实时缓和销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基 金可能会濒临一些特殊的风险。   （2）因时期因素而产生的风险，如策划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制缔造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 机构销售，基金管制东谈主与销售代理机构都不行保证其收益或本金安全。         第二十部分     基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效之日起在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东谈主应当实时文书基金托管东谈主。   三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐说明出具法 律意见书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明教导性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第二十一部分      基金合同的内容摘记      一、基金合同当事东谈主及权利与义务      （一）基金份额握有东谈主的权利与义务      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）追究阅读并治服《基金合同》；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；      （3）缓和基金信息清楚，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限职业；      （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及商酌法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度商酌法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及商酌法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适商酌法律、法例的前提下，制订和调整商酌基金认购、申购、赎回、支持 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律法例和基金合同规则的范围内决定和调整基金的除调高管制费率和托管费 率之外的干系费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金永别管制，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使策划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的规则，按商酌规则策划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则，履行信息清楚及说明义务；   （12）保守基金生意深重，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相称他商酌规则另有规则外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金商酌的公开贵寓，并在支付合 理成本的条目下得到商酌贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行收效，基金 管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真诚信用、尽力尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金永别竖立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金将强的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则另有规则外，在 基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主策划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径商酌的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说明基金管制 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管制东谈主有未实践 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）按规则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （13）依据基金管制东谈主的指示或商酌规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》相称他商酌规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而罢免；   （19）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （20）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   未来，若本基金推出本基金的集中基金，则：   鉴于本基金和本基金的集中基金（即“广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投 资基金集中基金”，以下简称“集中基金”）的干系性，集中基金的基金份额握有东谈主不错凭所 握有的集中基金的份额平直参加或者拜托代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在计 算参会份额和计票时，集中基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，集中基金握有本基金份额的总和乘以该基 金份额握有东谈主所握有的集中基金份额占集中基金总份额的比例，策划结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   集中基金的基金管制东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受集中基金的特定基金份额握有东谈主的寄予 以集中基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有 东谈主大会的，须先遵命集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金份额握有东谈主大会，集中基 金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由集中基金的基金 管制东谈主代表集中基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）支持基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，但根据法律法例的要求提高该等答谢 圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主意、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金管制东谈主、干系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围 内调整商酌基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；      （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开； 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰；      （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、方位和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和方位；      （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄予的公证机关相称商酌方式和商酌东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条目时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主握有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 为止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公布干系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主握 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主握东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。支持基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证讲明，不然提交合适会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握 有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主迅速公布计票 结果。      （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当迅速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；      发生上述情形，基金管制东谈主应当实时文书基金托管东谈主。      （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐说明出具法 律意见书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明教导性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                第二十二部分    基金托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东谈主  （一）基金管制东谈主  称号：广发基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东谈主：葛长伟  成立日历：2003 年 8 月 5 日  批准设立机关：中国证券监督管制委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号  经营范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务  组织体式：有限职业公司  注册成本：14,097.8 万元东谈主民币  存续时期：握续经营  （二）基金托管东谈主  称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）  住所：北京市复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼  法定代表东谈主：葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  存续时期：握续经营  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  经营范围：汲取东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及《基金合同》的约定，建立干系的时期系 统，对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指医药卫生指数的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资主意，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板相称他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场用具 及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的干系规则。在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权 证、股指期货相称他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金管制东谈主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；   （2）本基金握有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3％；   （3）本基金管制东谈主管制的一齐基金握有的归并权证，不得跳动该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金钞票净值的   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的 10％；    （7）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；    （8）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳动该钞票支握 证券界限的 10％；    （9）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握证券，不得 跳动其各种钞票支握证券统共界限的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金管制 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳动基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素甚而基金不合适 前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并策划；    （15）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。    除第（12）、（13）项规则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 商酌约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   淌若法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适合模范后可相应调整拒绝步履和投资比例限制规则，不需经基金份额握有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合模范后，则本 基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主应根据商酌法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 策划、基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违反法律法 规的规则及托管合同的约定，应实时文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文书后应及 时查对质据并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会说明。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律法例及托管合同的规则，应当拒 绝实践，立即文书基金管制东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会说明。基金托管东谈主 发现基金管制东谈主依据交易模范还是收效的指示违反法律法例和其他商酌规则，或者违反《基 金合同》、托管合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国 证监会说明。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时安分答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和制 度等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管合同的灵验期内，在不违反公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主治服相 关法律法例相称行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东谈主策划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主 指示办理算帐交收、干系信息清楚和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正直根由未实践或蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及托管合同商酌规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的规则说明中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时安分答复基金管制东谈主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 金合同》及托管合同另有规则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等商酌规则的，由基金管制东谈主在法按期限 内聘任具有从事干系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明，出具的验 资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户相称他投资账户的开设和管制 算有限职业公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规则实践。 账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使 用的规则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算文书或者基金管制东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职业公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的算帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。      （八）基金财产投资的商酌有价凭证的看守      基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其除外机构施行灵验胁制的有价凭证不承担职业。      （九）与基金财产商酌的紧要合同及商酌凭证的看守      基金托管东谈主按照法律法例看守由基金管制东谈主代表基金签署的与基金商酌的紧要合同及有 关凭证。基金管制东谈主代表基金签署商酌紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本 的原件提交给基金托管东谈主。除托管合同另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金商酌 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份原本的原件。紧要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规则各自看守至少 15 年。      五、基金钞票净值的策划和管帐核算      （一）基金钞票净值的策划和复核 钞票净值除以策划日该基金份额总和后的价值。 基金管帐核算业务指引》相称他法律法例的规则。用于基金信息清楚的基金净值信息由基金 管制东谈主负责策划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个绽放日收尾后策划得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值策划结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的规则或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值瑕疵。当基金份额净值出现瑕疵时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，并选用合理的措 施详实损失进一步扩大；当计价瑕疵达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国 证监会备案；当计价瑕疵达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东谈主的施行损失，基金管制东谈主应付此承担职业。若基金托管东谈主策划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主策划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担未正确履行复核义务的部分职业。淌若上述瑕疵形成了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥 得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职业，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利 之主体主意返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金钞票估值瑕疵，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错罢免补偿职业。但基金 管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的策划结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，永别独处时竖立、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月永别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲领并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓纲领。基金管制东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在指定网站上，并将年度 说明教导性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期说明，将中期说明登载在指定网站上，并将中期说明教导性公告登载在指定报刊 上。基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明教导性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将商酌说明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职业日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期说明完成当日，将商酌说明提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度说明完成当日，将商酌说明提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的说明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额握有东谈主名册的看守   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册， 基金管制东谈主应在干系的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的看守   基金托管东谈主应妥善看守基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时向中国证监会说明，并代为履行看守基金份额握有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金管制东谈主由此产生的看守费给予补偿。   七、争议处罚方式   基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因托管合同产生的或与托管合同商酌的争议可通过友好协 商处罚。但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有约束力。   八、托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会核准。   （二）托管合同的拆开   发生以下情况，托管合同应当拆开：   （三）基金财产的算帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及商酌法律法例的规则对本基金的财产进 行算帐。                        第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务      对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。      基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。基金 管制东谈主提供的主要服务内容如下：      一、    握有东谈主交易记录查询服务      投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交易记录。      二、    投诉受理      基金份额握有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。      三、    服务商酌方式      电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。      传真：020-34281105      公司网址：www.gffunds.com.cn      电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须清楚的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。               第二十五部分         其他应清楚事项             公告事项                       清楚日历 广发基金管制有限公司对于指定证券投资基金主流动性服            务商的公告 对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2025-05-13 对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2025-04-22 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告教导性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年年度说明提             示性公告 对于广发基金管制有限公司旗下部分指数基金指数使用费   调整为基金管制东谈主承担并翻新基金合同的公告 对于增多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2025-02-07   对于调整证券投资基金主流动性服务商的公告                 2025-01-23 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告教导性公告 对于广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基         金流动性服务商的公告 对于广发中证全指医药卫生交易型绽放式指数证券投资基        金流动性服务商拆开的公告 对于增多西南证券为广发中证全指医药卫生交易型绽放式      指数证券投资基金一级交易商的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告教导性公告 对于增多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-09-13 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年中期说明提             示性公告 对于增多国联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-08-28 对于增多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-08-14 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告教导性公告 对于增多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-07-11              第二十六部分        备查文献

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