广发创业板交易型绽开式指数证券投资基     金更新的招募说明书      基金料理东谈主：广发基金料理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        时辰：二〇二五年六月 【迫切领导】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应堤防阅读本招募说明书。      基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的保证。      基金料理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。      （1）指数样本空间      在深圳证券交易所创业板上市交易且得志下列条件的悉数A股：      （2）选样方法      率先，揣摸打算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；      其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后10%的股 票，剔除国证ESG评级在B级以下的股票；      然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，中式前100名 股票组成指数样本股。      在排行相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利记录邃密的上市公司股票看成样本 股。      （3）指数揣摸打算      创业板指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时揣摸打算：      实时指数=上一交易日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数×权重调节因子） /Σ（样本股上一交易日收市价×样本股权数×权重调节因子）。      样本股：指纳入指数揣摸打算范围的股票。     样本股权数：为样本股的开脱畅通量，分子项和分母项的权数一样。     开脱畅通量：上市公司践诺可供交易的畅通股数目，它是无穷售条件股份剔除“抓股比 例跨越5%的下列三类股东过火一致行动东谈主所抓有的无穷售条件股份”后的畅通股数目：①国 有（法东谈主）股东；②政策投资者；③公司创建者、家眷或公司高管东谈主员。     开脱畅通市值：股票价钱乘以开脱畅通量。     分子项：为样本股实时开脱畅通市值之和。     分母项：为样本股上一交易日收市开脱畅通市值之和。     股票价钱中式：以样本股鸠集竞价的开市价揣摸打算开市指数，以样本股的实时成交价揣摸打算 实时指数，以样本股的收市价揣摸打算收市指数。样本股当日无成交的，取上一交易日收市价。 样本股暂停交易的，取最近成交价。     权重调节因子：在指数揣摸打算中，建立权重调节因子，使单只样本股权重在每次按期调节 时不跨越20%。权重调节因子每年调节2次，于样本股按期调节时实施。不才一个按期调节日 之前，权重调节因子一般固定不变。     （4）样本股按期调节时辰     样本股按期调节于每年6月和12月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本股调节有筹备 频繁在实施前两周公布。     相关标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见国证指数网站，网址 http://www.cnindex.com.cn 本钱基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险， 基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险。同期由于本基金是交易型绽开式基 金，特定风险还包括：标的指数汇报与股票市集平均汇报偏离的风险、标的指数波动的风险、 追踪舛讹抑制未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险、基 金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交易 价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV揣摸打算弱点的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风 险、投资东谈主赎回失败的风险基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金，风险 与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全 复制法追踪标的指数创业板指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市集交易佣金水平、印花税率等相 关交易成本的变动而调节。投资东谈主在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募 说明书及基金料理东谈主的干系公告。   投资者投本钱基金时需具有深圳证券账户，但需瞩目，使用深圳证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用创业板指数成份股中参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所A股账户。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可开展鸠集申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与 鸠集申购业务的投资者将面对鸠集申购业务的风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险 揭示”章节。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒坦”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品尊府纲领等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资 风险。 财务数据、净值阐扬、其他应表示事项等信息进行校正，更新内容截止日为2025年6月19日， 相关财务数据和净值阐扬截止日为2025年3月31日（本汇报中财务数据未经审计）。                                目      录                   第一部分   引子   《广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、                                        《公开 召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以 下简称“《流动性风险料理规则》”）、                  《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性讲明或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律作事。   广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的尊府央求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金 份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详细查阅基 金合同。                         第二部分     释义      在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 明书》过火更新 同的任何灵验校正和补充 数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 的更新 告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等        《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议通过修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的校正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正 过火往往作念出的校正 绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火往往作念出的校正 界说的“交易型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采用绽开式运作方式的基金 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》及干系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 经验并接受基金料理东谈主寄托，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎 回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管和结算业务 结算有限作事公司和广发基金料理有限公司，其中：本基金认购份额以及在深圳证券交易所 场内上市交易或场内申购、赎回等干系业务的登记结算由中国证券登记结算有限作事公司负 责办理；本基金的场外申购、赎回等干系业务的登记结算由广发基金料理有限公司负责办理 基金份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案阐明并给以公告的日历 个月 申购赎回实施细目》（包括其往往校正）、中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国 证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》 （包括其往往校正）及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司发布的其他干系规 则和规则，以及销售机构业务王法等干系业务王法和实施细目 份额的举止 兑换为申购赎回清单所规则对价的举止 证券、现款替代、现款差额过火他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数揣摸打算 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据揣摸打算并由深圳证券交易所发布的基金份额参 考净值，简称 IOPV 央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行揣摸打算） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计 算） 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓 证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券、转融通证券出借业务中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 纲领》过火更新                           第三部分   基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙斡旋客服热线：95105828                   股东称号                   出资比例              广发证券股份有限公司                  54.533%             焚烧通讯科技股份有限公司                 14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%          广州科技金融转换投资控股有限公司                7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                       总   计               100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和篡改委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和篡改委员会、中国南边电网有限作事公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限作事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发外洋钞票料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司作事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧本事服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 筹备商量有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，评释、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，评释，现任浙大城市学院法学院评释，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副评释、 法律系副主任、法学院副院长、法学院评释，宁波大学法学院评释。      姚海鑫先生：独处董事，博士，评释，现任辽宁大学新华外洋商学院评释，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展筹备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销料理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司金融工程与风险料理部总司理。 曾任广发基金料理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋钞票料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司作事，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限作事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构清醒部副总司理、筹备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发外洋钞票料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司作事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投汉典理有限公司、合正投汉典理有限公司作事。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，政策与转换业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金料理有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、 广发恒生浮滥交易型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、 广发中证香港转换药交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生浮滥交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金（QDII）基金司理(自 司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司信息本事部系统开发专员、数 量投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健羼杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 300 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型绽开式指数证券投资基 金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型绽开式指数证券 投资基金发起式结合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保 产业交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广 发中证环保产业交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日 至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区转换 100 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基 金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发谈琼斯好意思国石油开发与坐褥指数证券投 资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区转换 发中证央企转换驱动交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业防卫指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交易型绽开式指数证券投资 基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型绽开式指数证 券投资基金结合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数 证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生综 合中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思 国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生 科技交易型绽开式指数证券投资基金结合基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金料理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投汉典理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金料理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主和基金司理的承诺 的相关规则，建立健全里面抑制轨制，采用灵验措施，正经违反现行灵验的相关法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会相关规则的举止发生。                      《基金法》及相关法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采用灵验措施，正经下列举止发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会辞谢的其他举止。 法例及行业范例，诚恳信用、致力于尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地损伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、干涉、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、滥用权力；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏在 任职时间明察的相关证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备等 信息；   （8）违反证券交易景色业务王法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，扯后腿市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有乌有、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的举止。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏 在职职时间明察的相关证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易过火他举止。   五、基金料理东谈主的里面抑制轨制   基金料理东谈主的里面风险抑制轨制包括里面抑制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内 部抑制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统辖和带领。 里面抑制大纲明确了里面抑制主见和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、里面抑制 环境、里面抑制措施等。基本料理轨制包括风险抑制轨制、基金投汉典理轨制、基金绩效评估 窥伺轨制、聚首交易轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统料理轨制、职工守密轨制、 危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、作事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金料理业务的特质，公司竖立程序递进、权责斡旋、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息一样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的作事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务举止，对里面抑制轨制的践诺 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   截止 2024 年 12 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 208 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   三、基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 剿袭“诚恳信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抑制体系、范例的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里雄壮投资 者、金融钞票料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产物线。领有包括证券投资基金、相信 钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股 权投资基金、证券公司鸠集钞票料理筹备、证券公司定向钞票料理筹备、贸易银行信贷钞票 证券化、基金公司特定客户钞票料理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服 务。截止 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行 一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖； 是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的抓续招供和平凡好 评。      四、基金托管东谈主的里面抑制情况      中国工商银行钞票托管部在风险料理的实操过程中根据外洋公认的里面抑制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、抑制举止、信息与一样、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险抑制体系，并纳入斡旋的风险料理体系。      中国工商银行钞票托管部从成立之日肇弥远秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险防止和抑制体系视为作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的连接出现，钞票托管部彻里彻外将风险料理置于与业务发展同等迫切的位置，视风险 防止和抑制为托管业务活命与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险料理，将风险抑制责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十八次顺利通过评估组织里面抑制和安全措 施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的抑制及灵验性汇报，充分标明独处第三方 对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抑制方面的健全性和灵验性的全面招供，也证明 中国工商银行托管服务的风险抑制才调依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。      （1）钞票托管业务经营料理正当合规；      （2）促进达成钞票托管业务发展政策和经营主见；      （3）钞票托管业务风险料理的灵验性和钞票安全；      （4）提高钞票托管经营效率和结果；      （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理干系信息的真确、准确、完竣、实时。      （1）全面性原则。钞票托管业务里面抑制应相接决策、践诺和监督全过程，掩盖钞票托 管业务各项业务经由和料理举止，掩盖悉数机构、部门和从业东谈主员。      （2）迫切性原则。钞票托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，存眷迫切业务事项、重 点业务武艺和高风险领域。      （3）制衡性原则。钞票托管业务里面抑制应在机构建立、权责分拨及业务经由等方面形 成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）妥贴性原则。钞票托管业务里面抑制应当与经营范畴、业务范围和风险特质相妥贴， 并进行动态调节，以合理成本达成里面抑制主见。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面抑制应坚抓风险为本、审慎经营的理念，竖立机构 或开展各项经营料理举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面抑制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实 现灵验抑制。   钞票托管业务里面抑制纳入全行斡旋的里面抑制体系。   （1）总行钞票托管部根据里面抑制基本规则建立健全钞票托管业务里面抑制体系，看成 全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑制基本规则建立健全里面抑制体系，建立与 托管业务条线相妥贴的里面抑制运行机制，确定各项业务举止的风险抑制点，制定圭臬斡旋 的业务轨制；采用妥贴的抑制措施，合理保证托管业务经由的经营效率和结果，组织开展资 产托管业务里面抑制措施的践诺、监督和检查，督促各机构落实抑制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理作事，根据年度作事要点，按期或不 按期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查面貌整合到全行业务监督检查作事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门看成里面抑制的践诺机构，负责组织开展本机 构里面抑制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部青睐里面抑制轨制的建立，坚抓把风险防止和抑制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和作事经由中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括《钞票托管业 务料理规则》、《钞票托管业务里面抑制料理办法》、《钞票托管业务全面风险料理办法》、《资 产托管业务营运料理办法》、《钞票托管业务合同料理办法》、《钞票托管业务档案料理办法》、 《钞票托管业务系统料理办法》、《钞票托管业务紧要突发事件济急预案》、《钞票托管业务从 业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、转换、合同、钤记、 服务质地、收费、反洗钱、正经利益突破、业务一语气性、窥伺、信息系统等全方面践诺里面 抑制措施。   钞票托管业务切实履行风险料理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将钞票托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建妥贴钞票托管业务特质的风险料理架构， 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运篡改、建立钞票托管风险料理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务军队建立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验抑制操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性作事筹备和济急预案，具备行之灵验的 灾备收复有筹备、充足的移动办公征战、同城异城相结合的备份办公景色、必要的作当事者谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭建立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进度的评估，当令采用或挨次启动“原景色现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有筹备，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运麇集，向客户提供一语气性服务，确保托 管产物日常交易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的规则，基金托管东谈主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢举止、基金参与银行间债券市集、基金资 产净值的揣摸打算、基金份额净值揣摸打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关基金法律法 规规则的举止，应实时以书面花样文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时 查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法举止，应立即汇报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                           第五部分   干系服务机构   一、基金份额销售机构   直销机构：广发基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东谈主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司直销柜台销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、基金的投资商量及投诉等。   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请谨守各销售机构 业务王法与操作经由。   二、注册登记东谈主   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   量度东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   称号：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   电话：020-89188970   传真：020-89899175   量度东谈主：李尔华   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   量度东谈主：邓传远   四、审计基金钞票的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   量度东谈主：冯所腾   电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：高鹤、何贤达                     第六部分    基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他相关规则召募本 基金，并于 2016 年 10 月 28 日经中国证监会证监许可20162455 号文准予召募注册。   本基金为交易型绽开式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2017 年 3 月 22 日至 2017 年 4 月 14 日进行发售。本基金召募对象为妥贴法律 规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2017 年 4 月 25 日收效，自该日起，本基金料理东谈主正经动手料理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额  《基金合同》收效后，一语气二十个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在按期汇报中给以表示；一语气六十个作事日出现 前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会汇报并冷落搞定有筹备，如退换运作方式、与其他 基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。  法律法例另有规则时，从其规则。             第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时辰  基金料理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的相关规则提前公告。   二、 基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金 份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金料理 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列上市条件，经向深圳证券交易所央求，本基金自 2017 年 5 月   二、基金份额的交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易王法》、《深圳证券 交易所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》 等相关规则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形遗弃后，基金料理东谈主可向深圳证券交易所冷落收复上市央求，经深圳证 券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种规则媒体发布基金收复上市公告。   四、绝交上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可绝交基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所绝交上市 的，本基金可由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金料理东谈主将本着保重基 金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的规范后不错中式其他合适的指数看成标的指数。   五、基金份额参考净值的揣摸打算与公告   基金料理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，深圳证券交易所在开市后 根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，揣摸打算基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券交易所在交易时辰内对外发布，仅供投资者交易、场内申购、赎回基金份额时 参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基 金份额 整相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调节。   六、在不违反法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金在履行妥贴规范 后不错央求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易。                第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，辞别适用不同的申购赎回办法。   一、申购与赎回的景色   （一）场内申购与赎回   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。 在干系条件许可的前提下，基金料理东谈主可加多或调节申购赎回代理机构，并在基金料理东谈主网 站公示。   （二）场外申购与赎回   对于在场外申购、赎回的投资东谈主，应当在基金料理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基 金的申购和赎回，基金料理东谈主在动手场外申购、赎回业务前公告相关场外申购赎回的具体办 法，包括但不限于：适用场外申购赎回方式的条件、绽开日场外申购赎回的截止时辰、业务 王法等等。   在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东谈主可根 据市集情况住手办理场外申购赎回业务。在决定住手场外申购赎回业务情况下，基金料理东谈主 应采用妥贴措施对原有场外份额抓有东谈主作出妥善安排并提前公告。   二、申购与赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理场内基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交易所的正 常交易日的往常交易时辰；投资者办理场外基金份额的申购和赎回等业务的绽开日为深圳证 券交易所的往常交易日，具体办理时辰见本基金招募说明书和干系公告；但基金料理东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金场外申购和赎回的绽开时辰与场内申购和赎回的绽开时辰可能存在相反，投资者 应存眷基金料理东谈主发布的相关公告并瞩目其提交交易央求的时辰。 场外投资者在绽开时辰以 外提交的申购、赎回等交易央求，且登记结算机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中规则。   本基金场外申购赎回的动手时辰与场内申购赎回的动手时辰可能存在相反， 投资者应关 注基金料理东谈主发布的相关公告。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在央求上市时间基金可暂停办理 申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 本基金的场外份额采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额央求、赎回以份额央求。 本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现款。 理时辰结果前取销，在当日的业务办理时辰结果后不得取销。 的基金份额净值为基准进行揣摸打算。 则》、《中国证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业务 实施细目》的规则。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述规 则并适用于本基金的，则按照新的王法践诺，并在招募说明书中进行更新；本基金场外申购、 赎回话遵照广发基金料理有 限公司的干系业务王法。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息表示办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、场内申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规则的规范，在绽开日的具体业务办理 时辰内冷落申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有奢靡的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行阐明。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者抓有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回央求跨越基金料理 东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单 个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购、赎回的 阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》、《中国证券登记结 算有限作事公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方 干系条约的相关规则。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券 和基金份额的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差 额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主 和基金托管东谈主，基金托管东谈主根据登记结算机构的结算文告和基金料理东谈主的划款文告办理资金 的划拨。   如若登记结算机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成往常践约的情形，则依据《《深圳 证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》、《中国证券登记结算有限作事公司对于 交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方干系条约的相关规则 进行处理。   基金料理东谈主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的规范以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等进行调节，并在动手实施前依照《信息表示办 法》的相关规则在规则媒介上公告。   五、场外申购与赎回的规范   投资者必须根据基金料理东谈主规则的规范，在绽开日的绽开时辰内冷落申购或赎回的央求。 投资者在提交申购央求时须全额托付申购款项，并在规则的截止时辰前划到销售机构指定的 账户上，投资者在提交赎回央求时须抓有奢靡的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申 请不成立而不予成交。具体见本基金招募说明书。   基金料理东谈主在场外申购、赎回绽开日截止时辰前受理申购和赎回央求确本日看成申购或 赎回央求日（ T 日），在往常情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交易的灵验性进行 阐明。申购、赎回的阐明以基金登记结算机构的阐明结果为准。   申购采用全额缴款方式，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记结算机构阐明基金份额 时，申购收效。若申购资金在规则的截止时辰内未全额到账，则申购不成立。若申购不成立 或无效，基金料理东谈主将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。基金料理东谈主将在接受投 资者灵验赎回央求之日起七个作事日内支付赎回款项。在发生场外多数赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   往常情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记结算机构在 T+1 日为投资者加多权益 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权央求赎回该部分基金份额，或在条件许可情况 下央求办理跨系统转托管；基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金告捷后，往常情况下，登记结算机 构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续；在法律法例允许的范围内，登记结算机 构不错对上述注册登记办理时辰进行调节，但不得本体影响投资者的正当权益，基金料理东谈主 最迟于实施前在规则媒体上公告。    对于 T 日截止时辰前收到的灵验申购及灵验赎回央求，基金料理东谈主将根据轧差之后的净 申购金额或净赎回数目，按尽可能逼近收盘价的原则，争取在 T 日完成相应的证券交易。    六、场内申购与赎回的数额限制 单元为 1,700,000 份。 当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金范畴给以抑制。具体规则请参见干系公告。 或比例限制。基金料理东谈主必须在调节前依照《信息表示办法》的相关规则在规则媒介上公告。    七、 场外申购与赎回的数额限制 万份。 场外售售机构托管的基金份额余额不及 50 万份，则必须一次性赎回该基金全部场外份额）； 若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该只基金份额余额不及 50 万份时，基金 料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金范畴给以抑制。具体规则请参见干系公告。 允许的情况下，调节上述规则申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调节收效 前依照《信息表示办法》的相关规则在规则媒体上公告。   八、场内申购和赎回的对价、用渡过火用途 对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后揣摸打算，并在 T+1 日内公告， 揣摸打算公式为估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额。如遇特殊情况，不错妥贴蔓延计 算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金料理东谈主编制，T 日的申购赎回清单在 当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若市集情况发生变化，或干系业务王法发生变化， 基金料理东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单揣摸打算和公告 时辰进行调节并提前公告。   九、场外申购和赎回的价钱、用渡过火用途 额净值，灵验份额单元为份，份额揣摸打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，申购 用度以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 关用度（如有），赎回金额、赎回用度的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到少许点两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 关交易成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并按规则计提相应比例归入基金钞票，力图 掩盖场外现款申赎引起的证券交易用度和操作成本。当前的申购、赎回费率如下：申购费率 为 0.05%，赎回费率为 0.15%。   本基金的申购费由申购东谈主承担，赎回费由赎回东谈主承担，基金料理东谈主可根据市集情况，在 履行妥贴规范后、调节申购费率、赎回费率，经公告后实施。   （ 1）申购份额的揣摸打算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其通用的揣摸打算方式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   （2）基金赎回金额的揣摸打算   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度 场外申购或取得的场外赎回的现款对价；与场内申购所支付或场外赎回所取得的对价方式不 同。投资者可自行判断并采用得当自身的申购赎回景色、方式。   十、场内申购、赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预 估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周密部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的揣摸打算公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券前一交易日除权除息后的收盘价×                                   （1＋现款替代溢价比 率）      对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券收复交易后买入，而践诺买入价钱加上 干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理规范      T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金料理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 N+2 日收盘价揣摸打算的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置篡改等发生的权益变动，则进行相应调节。      N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金料理东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于 而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金料理东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的揣摸打算 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券前一交易日除权除息后的收盘价   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如若深圳证券 交易所参考基金份额净值揣摸打算方式发生变化，以深圳证券交易所文告规则的参考基金份额净 值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节将被剔除，或基金料理东谈主出 于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣摸打算方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其调节后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于揣摸打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主揣摸打算的现款数额。   预估现款部分的揣摸打算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日 经除权除息调节的前收盘价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证 券 T 日经除权除息调节的前收盘价相乘之和）   其中，该证券 T 日经除权除息调节的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为 基金分红除息日，则揣摸打算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相 应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其揣摸打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改。      申购、赎回清单的形式例如如下：      基本信息                    最新公告日历:            20160603                     基金称号:              XXXXXX                   基金料理公司称号:        广发基金料理有限公司                     基金代码:              XXXXXX                    标的指数代码              399006      T-1 日 信息内容                     现款差额:            XXXXXX 元             最小申购、赎回单元钞票净                                      XXXXXX 元                      值:                    基金份额净值:           XXXXXX 元      T 日 信息内容                   预估现款差额：            XXXXXX 元                 最小申购、赎回单元：           XXXXXX 份             T 日最小申购赎回单元分红                                      XXXXXX 元                      金额              不错现款替代比例上限：                          XX%               申购赎回组合证券只数                         XXXXXX               是否需要公布 IOPV：                         是                    是否允许申购                          是                    是否允许赎回                          是               本日累计申购份额上限                         不设上限               本日累计赎回份额上限                         不设上限             单个账户本日累计申购份额                                                  不设上限                       上限             单个账户本日累计赎回份额                                                  不设上限                       上限                   本日净申购份额上限                      不设上限                   本日净赎回份额上限                      不设上限             单个账户本日净申购份额上                                                  不设上限                        限             单个账户本日净赎回份额上                                                  不设上限                        限   成份股信息内容 证券代码     证券简称      股票数目      现 金 替 不错现款 申 购 替 赎 回 替 挂 牌 市                              代象征   替 代 保 证 代金额 代金额  场                                    金率                                                                   深圳市 XXXXXX   XXXXXX     XXXXXX   XXXXXX        XX%            -   -                                                                    场   十一、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求（基金管 理东谈主可视情 况同期暂停或拒却场内和场外两种申购方式，也不错只拒却或暂停其中一种方式的申购）： 央求。 本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 当日基金钞票净值。 编制弱点或 IOPV 揣摸打算弱点。 阐明告捷，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购央求将被 拒却。 制单元、证券交易所等因极度情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指 基金料理东谈主无法猜测并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通讯故障、电 力故障、数据弱点等。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。      发生上述第 5、7 项之外暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主应 当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的 申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办 理。      十二、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求（基金料理东谈主可同期对场内 和场外两种赎回方式实施暂停或减慢支付赎回款项，也不错只针对其中一种方式）： 央求。 本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当采 取减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。 当日基金钞票净值。 编制弱点或 IOPV 揣摸打算弱点。 制单元、证券交易所等因极度情况导致申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指 基金料理东谈主无法猜测并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通讯故障、电 力故障、数据弱点等。   发生上述情形且基金料理东谈主决定暂停赎回时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已阐明 的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付，发生场外多数赎回的情形时，基金份额抓有东谈主在央求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理 东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十三、场外多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的场外基金份额净赎回央求（场外赎回央求份额总额 加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除场外申购央求份额总额及基金退换中 转入央求份额总额后的 余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现场外多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象 对场外赎回 决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部场外赎回央求 时，按往常 赎回规范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的全部场外赎回央求有繁重 或以为 因支付投资东谈主的全部场外赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 酿成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受场外赎回比例不低于上一绽开日基金总 份额的 10%的前提下，可 对其余场外赎回央求宽限办理。对于当日的场外赎回央求，应当按单个账户场外赎回央求量 占场外赎回央求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交场外赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎回央求将 被取销。 宽限的场外赎回央求与下一绽开日场外赎回央求一并处理，无优先权，并以下一开 放日的基金份额净值为基础揣摸打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交 场外赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求跨越上一绽开日基金总份 额 20%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主跨越该比例以上的赎回央求实施宽限办 理（基金份额抓有东谈主可在提交赎回央求时采用将当日未获办理部分给以取销），对该单个基金 份额抓有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：   一语气 2 日以上（含本数）发生场外多数赎回，如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基 金的场外赎回央求；依然接受的场外赎回央求不错 减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个工 作日，并应当在规则媒体上进行公告。   当发生上述场外多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明 书规则的其他方式在三个交易日内文告基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 规则媒体上刊登公告。   十四、场内份额的鸠集申购与其他服务   为更好地得志投资者需求，根据深圳证券交易所的业务有筹备，基金料理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并报中国证监会备案，决定于2021年1月26日起针对本基金场内份额在上述老例的 “场内申购赎回” 模式之外，新增通畅“鸠集申购业务”（本业务为基金料理东谈主为更好得志 投资者需求而提供的一项服务，不组成料理东谈主的义务），干系的业务王法如下（后续业务王法 若有变更，则以最新的业务王法为准）：   本基金现阶段通畅鸠集申购业务，允许投资者根据基金料理东谈主针对鸠集申购业务而专门 编制的申购清单，使用清单中单个或多个股票来申购ETF基金份额。基金料理东谈主在经受到投 资者参与鸠集申购所支付的申购对价后，进行相应的调仓处理，将申购对价调节成ETF所跟 踪的标的指数组合；调仓过程中的成本（包括申购对价的市值波动、所买入证券的成本，以 及干系交易用度等）由鸠集申购投资者自行承担，不损伤原有基金份额抓有东谈主利益。   基金料理东谈主原则上幸免在市集波动较大的时期开展鸠集申购业务；鸠集申购清单中不得 包括处于停牌或者展望将停牌的股票，并尽量遁入处于大幅波动阶段的股票。原则上，用于 参与鸠集申购的股票需为在深圳证券交易所上市且在鸠集申购绽开日前30个交易日的振幅小 于30%；基金料理东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对可用于参与鸠集申购的股票的标 准和范围进行调节并公告。在本基金通畅鸠集申购业务时间，其他业务往常办理。   广发基金料理有限公司直销中心。   基金料理东谈主可依据践诺情况增减、变更鸠集申购代理机构。   自2021年1月26日起，本基金通畅鸠集申购业务，鸠集申购绽开日详见届时公布的鸠集申 购清单。投资者参与鸠集申购业务，应当事前与基金料理东谈主进行一样（电话：95105828或   投资者在本基金鸠集申购绽开日办理基金份额的鸠集申购，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的交易时辰，但法律法例、中国证监会另有要求或基金合同另有规则 暂停鸠集申购的除外。若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽开时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照《公开召募证券 投资基金信息表示料理办法》             （以下简称“《信息表示办法》”）的相关规则在规则媒介上公告。   （1）基金采用份额申购的方式，即申购以份额央求。   （2）基金的申购对价包括组合证券过火他对价，具体根据基金料理东谈主发布的鸠集申购清 单和投资者鸠集申购的基金份额数额确定。   （3）申购央求提交后不得取销。   （4）申购应遵照法律法例、证券交易所及基金料理东谈主的干系业务规则。   （5）申购不得损伤原基金份额抓有东谈主利益。   （6）鸠集申购应遵照《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》、                                       《中国 证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》 及交易所、登记机构的干系规则。   （7）基金料理东谈主可在不违反法律法例且对抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构干系王法过火变更调节，对上述原则进行调节。基金料理 东谈主必须在新王法动手实施前依照《信息表示办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （1）鸠集申购的央求方式   投资者必须根据基金料理东谈主规则的规范，在鸠集申购绽开日的具体业务办理时辰内冷落 申购央求。   投资者在提错杂会申购央求时须按鸠集申购清单的规则备足申购对价。   投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、限售期、巨额交易或者条约转让的 受让锁按期等导致无法卖出的情形，并实时履行因鸠集申购导致的股份减抓所涉干系义务。   （2）鸠集申购的阐明   投资者的鸠集申购在T日进行阐明（T日为鸠集申购绽开日）。如投资者未能提供妥贴要 求的申购对价，或未与基金料理东谈主事前一样并按照要求签订干系条约和提供材料，则申购申 请失败。   基金料理东谈主对鸠集申购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表如实经受到该申 请。鸠集申购的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资者可在T+1 日通过其办理鸠集申购代 理机构查询相关央求的阐明情况。投资者应实时查询相关央求的阐明情况。   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司对上述王法进行调节，本基金即适 用其最新王法。基金料理东谈主应在新王法动手实施前依照《信息表示办法》的相关规则在规则 媒介上公告。   （3）鸠集申购的计帐交收与登记   本基金鸠集申购过程中触及的基金份额、组合证券过火他对价的计帐交收，适用干系业 务王法和参与各方干系条约过火往往校正的相关规则。   登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券和基金份额的计帐交收，并将结果发 送给鸠集申购代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主，基金托管东谈主根据登记结算机构的结算通 知和基金料理东谈主的划款文告办理资金的划拨。   基金料理东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 鸠集申购的规范以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等进行调节，基金料理东谈主 应最迟于新王法动手实施前在规则媒介公告。   （4）若投资者用以鸠集申购的部分或全部证券或者申购所被阐明的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金料理东谈主有权蛊惑鸠集申购代理机构及 登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金钞票碰到损失的， 基金料理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要求该投资者进行补偿。   投资者鸠集申购的基金份额需为本基金最小鸠集申购单元的整数倍。当今，本基金最小 鸠集申购单元为1,700,000份。基金料理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等 因素在不违反干系法律法例的情况下对基金的最小鸠集申购单元进行调节。   当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东谈主应当 采用设定单一投资者鸠集申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体规则请参见干系公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、过火他对价。申购对价根 据鸠集申购清单和投资者鸠集申购的基金份额数额确定。   （2）T日的鸠集申购清单在当日深圳证券交易所开市前公布。将来，若市集情况发生变 化，或干系业务王法发生变化，基金料理东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对鸠集申购 清单形式和公告时辰进行调节并公告。   （3）投资者在办理鸠集申购时，鸠集申购代理机构可按照不跨越0.5%的圭臬收取佣金， 其中包含基金料理东谈主、证券交易所、登记结算机构等在处理鸠集申购业务所收取的干系用度。   本基金料理东谈主将在本基金办理鸠集申购业务前在料理东谈主网站上公布鸠集申购清单，投资 者按照鸠集申购清单的要求参与鸠集申购。   （1）鸠集申购清单的内容   T日鸠集申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、现款 替代象征、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、鸠集申购份额上限过火他干系内容。   （2）证券对价干系内容   鸠集申购清单将公告可接受用于鸠集申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以及 该只成份证券得志最小申购单元过火溢价比率所需要的证券数目。   鸠集申购清单成份股信息的每一转对应着投资者进行一个最小申购单元的鸠集申购所需 提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在鸠集申购过程中，基金料理东谈主除按照鸠集申购清单中最小申购单 位收取等价的成份证券之外，还根据一定的比例稀零收取相应数目的成份证券。根据溢价比 率揣摸打算的需稀零托付的成份证券数目包含在鸠集申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提错杂会申购央求后，基金料理东谈主对鸠集申购证券进行组合 调节的践诺价钱（包含证券买卖价钱及交易用度等）可能与该投资者鸠集申购时的参考价钱 有所相反。为便于操作，基金料理东谈主在鸠集申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取鸠集 申购的证券。基金料理东谈主将按照招募说明书约定的鸠集申购证券处理规范，确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   （4）鸠集申购证券的处理规范   T日，基金料理东谈主在鸠集申购清单中公布可接受用于鸠集申购的证券数据和溢价比率，并 据此收取鸠集申购证券。基金料理东谈主自T+1日起按照法律法例、中国证监会及深圳证券交易 所的规则对收到的证券进行组合调节，组合调节过程中投资者用于鸠集申购的证券的价钱涨 跌和待买入的其他证券的价钱涨跌所酿成的的损益均由央求鸠集申购的投资者自身承担，计 入鸠集申购退补款，不计入基金钞票净值，不会对原有基金份额抓有东谈主利益酿成影响。   基金料理东谈主在T+10日内根据预先收取的证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度， 下同）和其他证券的践诺买入成本（买入价钱加交易用度，下同）完成鸠集申购退补款的核 算，如若预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入高于其他证券的践诺买入成本，则基 金料理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入低于其他 证券的践诺买入成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T+10日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于鸠集申购的证券的践诺卖出收入与被 替代证券的践诺买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+10 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于鸠集申购的证券的践诺卖出收入与已买入的 部分证券的践诺买入成本加上按照T+10日收盘价揣摸打算的未买入的部分证券价值的差额，确定 基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。   对于鸠集申购的基金份额，投资者在其对应的鸠集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回。若因投资者用于鸠集申购的证券停牌、流动性不及、价钱极度波动等原因导致基金料理 东谈主无法在规则时辰内完成投资组合调节或者鸠集申购退款的交收，或者出现投资者无法实时 足额完成鸠集申购补款过火他可能损伤基金份额抓有东谈主权益的情形，基金料理东谈主有权代投资 者提交基金份额赎回央求，并璧还相应成份证券和款项。   若基金料理东谈主进行组合调节时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 调节。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金料理东谈主可规则用以 进行鸠集申购的单只证券数目上限，如若投资者的鸠集申购央求接受后将使当日单只证券的 鸠集申购数目跨越该证券的鸠集申购数目上限，基金料理东谈主可根据鸠集申购清单全部或部分 拒却该证券的鸠集申购央求。   （6）鸠集申购清单的形式   鸠集申购清单仅用于投资者在办理基金鸠集申购时参考，不看成揣摸打算IOPV的依据。   鸠集申购清单的形式例如如下：   基本信息   最新公告日历         2021-XX-XX   基金称号           广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金   基金料理公司称号       广发基金料理有限公司   一级市集基金代码       159952   T-1日内容信息   最小申购单元净值(单元：元)                   ****   基金份额净值(单元:元)                     ****   T日内容信息   鸠集申购上限                           无   最小申购单元(单元:份)                     ****   鸠集申购的允许情况                        允许   成份股信息内容 证券代码     证券简称   股份数目   现款替代象征   溢价比率   可接受数目上限   ……   说明：此表仅为暗示，以践诺公布为准。证券数目含所收取溢价部分的证券。   （1）本基金当日鸠集申购总份额达到基金料理东谈主所设定的上限，基金料理东谈主可拒却鸠集 申购央求。   （2）本基金用于鸠集申购的证券达到该证券鸠集申购数目上限时，基金料理东谈主可拒却使 用该证券鸠集申购的央求。   （3）本基金在鸠集申购时间，当用于鸠集申购的证券出现流动性严重不及、上市公司面 临紧要不确定性以过火他基金料理东谈主以为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基 金料理东谈主可全部或部分拒却该证券的鸠集申购央求。   （4）鸠集申购央求不妥贴本招募说明书、干系公告、投资者承诺、交易所干系规则过火 他减抓干系规则的要求，基金料理东谈主可拒却该鸠集申购央求。   （5）基金合同和招募说明书规则的其他拒却或暂停申购央求的情形。 王法与经由。 处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在相反，投资东谈主应当按照本招募说明书的规则进行 基金份额的鸠集申购。 购导致的份额减抓所涉信息表示等义务。 务范例以及基金料理东谈主对本基金申购业务的干系规则。若市集情况发生变化，或干系业务规 则发生变化，基金料理东谈主在不违反干系法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响 的情况下，对上述鸠集申购业务的干系王法等进行调节和优化，并在动手实施前依照《信息 表示办法》的相关规则在规则媒介上公告。在条件允许的情形时，基金料理东谈主可新增其他方 式开展鸠集申购业务，具体的业务王法届时详见基金料理东谈主的干系公告。   十五、其他申购赎回方式 标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采用绽开式运作方式的基金。若本基金 推出结合基金，在本基金上市之前，结合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额， 不收取申购用度。 回方式动手践诺前给以公告。 调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 条约，报中国证监会备案并公告。   十六、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管，以及场内与场外份额之间的跨系统转托 管。条件许可情况下，在基金料理东谈主制定并发布相关王法后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市交易；但除非基金料理东谈主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   十七、基金退换   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金场外份额与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系王法由基金 料理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系 机构。   十八、基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本体利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。                   第十一部分 基金的投资      一、投资主见      精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。      二、投资范围      本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地达成投资主见，基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会 核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会干系规则。      本基金可根据法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴规范后，可 以将其纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，权证、股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律 法例或监管机构的规则践诺。      三、投资策略      本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调节。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调节、配股、增发、分红等公司举止导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合教授判断，轮廓计议干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受适度之内，尽量缩小追踪误 差。      在往常情况下，本基金力图抑制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪舛讹不跨越 2%。   本基金在轮廓计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融产物，如权证以过火他与标 的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的养殖器具。本基金投资股指期货将根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁汰交易成本、缩小追踪舛讹，而非用 于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。   在加强风险防止并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投汉典理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   四、投资组合料理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调节。   （1）确定主见组合：基金料理东谈主主要采用完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调节：基金司理在规则的时辰内，采用妥贴的方法和措施对组合进行调节，直 至达到精细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司举止信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司举止信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调节分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调节等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析践诺组合与主见组合的 相反过火原因，并对拟调节的成份股进行流动性分析。   （5）组合调节：找出将践诺组合调节为主见组合的最优有筹备，确定组合交易筹备；如发 生标的指数成份股调节、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召鸠集议，决定基 金的操作策略；调节组合，达到主见组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 计议 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金料理费、基金托管费等的支付要求，实时检查组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合阐扬、追踪舛讹等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛讹情况，找出未能灵验抑制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制王法及调节公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调节收效前，分析并制定投资组合调节策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛讹。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估汇报分析当月的投资操作、组合现象和追踪舛讹等情况，要点分析 基金的追踪舛讹和追踪偏离度的产生原因、现款抑制情况、标的指数成份股调节前后的操作 以及成份股将来可能发生的变化等。   在往常市集情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年化追踪舛讹不跨越 出追踪舛讹的开端，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。   五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不 低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   （3）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有的吞并权证，不得跨越该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金钞票净值的 0.5％；   （5）本基金参与股指期货交易后，还须遵照以下限制：在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有 的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，共计（轧差揣摸打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （8）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跨越该钞票支抓 证券范畴的 10％；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票支抓证券，不得超 过其各类钞票支抓证券共计范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券时间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金不妥贴 前款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并揣摸打算；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥贴以下限制：出借证券钞票不得跨越 基金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均揣摸打算；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（10）、（13）、（14）、（16）项规则外，因证券及期货市集波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的因素以至 基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资 不妥贴第（16）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不绝交阐明出 借证券。基金抓有证券的抓有期揣摸打算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作筹备 揣摸打算范围。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起动手。   如法律法例或监管机构对基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在不 改变基金投资主见、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律法例规则作出调 整，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督料理机构另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督料理机构规则辞谢的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防止利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，本基金料理东谈主在履行妥贴规范后可不受上 述规则的限制。   六、功绩相比基准   本基金的标的指数为创业板指数。本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。   创业板指数是深圳证券交易所编制，以 2010 年 5 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在 创业板市集线索的运行情况，为投资东谈主投资创业板市集提供投资标的。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发 生之日起十个作事日内向中国证监会汇报并冷落搞定有筹备，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确按时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则辅助基金投 资运作。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金采用完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   八、 基金投资组合汇报   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本汇报所载尊府不存在乌有纪录、误导性讲明 或紧要遗漏，并对本汇报内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了 本汇报中的财务筹备、净值阐扬和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误 导性讲明或者紧要遗漏。   本投资组合汇报所载数据截止 2025 年 3 月 31 日，本汇报中所列财务数据未经审计。                                      占基金总钞票的比例 序号        面貌       金额（元）                                         （％）      其中：普通股      10,969,463,362.41             99.67           存托凭证                   -                 -      其中：债券           10,644,473.27              0.10      钞票支抓证券                      -                 -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                    -                 -      产      银行入款和结算备      付金共计      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值增 值。      （1）汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资       代码          行业类别          公允价值（元）            产净值比                                                    例（％）       A    农、林、牧、渔业               320,427,502.65     2.91       B    采矿业                                 -        -       C    制造业                  7,714,929,238.00    70.12       D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    -        -       E    建筑业                                 -        -       F    批发和零卖业                              -        -       G    交通运输、仓储和邮政业                 30,552.72     0.00       H    住宿和餐饮业                              -        -       I    信息传输、软件和信息本事服务业      1,066,534,415.39     9.69       J    金融业                  1,215,399,038.12    11.05       K    房地产业                                -        -       L    租出和商务服务业                            -        -       M    科学研究和本事服务业             276,861,643.77     2.52       N    水利、环境和寰球设施料理业           33,051,142.60     0.30       O    住户服务、修理和其他服务业                       -        -       P    种植                                  -        -       Q    卫生和社会作事                204,646,481.75     1.86       R    文化、体育和文娱业              137,453,657.41     1.25       S    轮廓                                  -        -            共计                           10,969,333,672.41      99.70      （2）汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本汇报期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                         占基金钞票净 序号    股票代码        股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                         值比例(％)                                                  占基金钞票净值比 序号              债券品种        公允价值（元）                                                        例（％）         其中：政策性金融债                            -                 -                                                     占基金钞票净值 序号     债券代码       债券称号   数目(张)        公允价值                                                      比例(％)            Z      本基金本汇报期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本汇报期末未抓有贵金属。      本基金本汇报期末未抓有权证。      （1）本基金本汇报期末未抓有股指期货。      （2）本基金本汇报期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本汇报期末未抓有国债期货。      （2）本基金本汇报期内未进行国债期货交易。   (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，阳光电源股份有限公司在汇报编制日前一年 内曾受到场地海关的处罚。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策规范妥贴干系法律法例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒， 或在汇报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   (2)本汇报期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情况。   (3)其他钞票组成      序号        称号            金额(元)   (4)汇报期末抓有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本汇报期末未抓有处于转股期的可退换债券。   (5)汇报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   本基金本汇报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                            第十二部分 基金的功绩    本基金料理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、致力于尽责的原则料理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2025 年 3 月 31 日。   一、    净值增长率与同期功绩基准收益率相比表                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同收效起        26.11%    1.74%     16.23%     1.76%     9.88%   -0.02% 于今  二、     本基金自基金合同收效以来单元基金钞票净值的变动与同期功绩相比基准相比图                      广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金                累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                      (2017 年 4 月 25 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易景色的交易日以及国度法律法例规则需要对外 表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关规则 确定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调节最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，采用估值本事确定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金料理东谈主如采用本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为采用了妥贴的估值方法。可是，如若基金料理东谈主以为按本项第（1）小项规则 的方法对基金钞票进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律法例的规则或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金钞票净值揣摸打算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的揣摸打算 结果对外给以公布。   四、估值规范 揣摸打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个作事日揣摸打算基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值弱点的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为基金份额净 值弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾酿成估值弱点，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于 该估值弱点碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣摸打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弱点作事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点作事方承担；由于估值弱点作事方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主酿成损失的，由估值弱点作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值弱点作事方依然积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有奢靡的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值弱点作事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。      （2）估值弱点的作事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对估 值弱点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值弱点而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点责 任方仍搪塞估值弱点负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弱点作事方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥 得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加 上依然获取的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值弱点作事方。      （4）估值弱点调节采用尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。      估值弱点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值弱点发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因确定估 值弱点的作事方；      （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点酿成的损失进行评估；      （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的作事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值揣摸打算出现弱点时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施正经损失进一步扩大。      （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且采用估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金料理东谈主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责揣摸打算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽开日交易结果后揣摸打算当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸打算结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 行估值时，所酿成的舛讹不看成基金钞票估值弱点处理。 和基金托管东谈主诚然依然采用必要、妥贴、合理的措施进行检查，但未能发现弱点的，由此造 成的基金钞票估值弱点，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金料理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采用必要的措施放松或遗弃由此酿成的影响。                 第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 基金料理东谈主可进行收益分拨； 益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本 基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利的影响下，基金料理东谈主、登记结算机构可对基金 收益分拨原则进行调节，并实时公告，而不需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、基金收益分拨数额确实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行揣摸打算）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行揣摸打算）。   截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金料理东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、收益分拨有筹备确实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息表示办法》 的相关规则在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣摸打算截止日）的时辰不得跨越 15 个作事日。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的揣摸打算方法如下：   H＝E× 0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日揣摸打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的揣摸打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日揣摸打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应条约规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面貌      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、用度调节      基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行妥贴规范后，可根据基金发展情况调节基金管 理费率和基金托管费等干系费率。      基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在规则媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                 第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 影相关规则编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的相关规则在规则媒介公告。               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 过火他相关规则。干系法律对信息表示的方式、登载媒体、报备方式等规则发生变化时，本 基金从其最新规则。   二、信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及规则互联网网站（以下简称“规则网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开表示的信息尊府。规则网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子表示网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开表示的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府纲领 东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东谈主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金绝交运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金产物尊府纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金产物尊府纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物尊府纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的， 基金料理东谈主不再更新基金产物尊府纲领。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲领、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 规则网站上，并将基金产物尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于规则媒体上。  （三）《基金合同》收效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒体上登载《基金合同》收效 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规则网站上表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 后一个市集交易日基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 对价的揣摸打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金动手申购、赎回公告  基金料理东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在规则媒体和基金料理东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个作事日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书领导性公告登载 在规则报刊上。  （十）基金按期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将年度汇报正 文登载于规则网站上，将年度汇报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度汇报的财务司帐 汇报应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期汇报，并将中期汇报 正文登载在规则网站上，将中期汇报领导性公告登载在规则报刊上。  基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季度 汇报登载在规则网站上，并将季度汇报领导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。  基金料理东谈主应当在年度汇报和中期汇报中表示基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。  汇报期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，基金料理东谈主应当在季 度汇报、中期汇报、年度汇报等按期汇报文献中表示该投资者的类别、汇报期末抓有份额及 占比、汇报期内抓有份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  （十一）临时汇报  本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十二）投资股指期货干系公告  基金料理东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按期汇报和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主见等。  （十三）走漏公告  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将相关情况立即汇报中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。  （十四）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给以公 告。  （十五）计帐汇报  基金合同绝交的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规则网站上，并将计帐汇报领导性公 告登载在规则报刊上。  （十六）参与转融通证券出借业务的信息表示  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度汇报、中期汇报和年度 汇报等按期汇报和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就汇报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作详细说明。  （十七）中国证监会规则的其他信息。      六、信息表示事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息表示事务。  基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息表示内容与 形式准则等法例的规则。  基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期汇报、更新 的招募说明书、基金产物尊府纲领、基金计帐汇报等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完竣、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的干系规则。 具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的干系规则。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计汇报、法律观念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延表示基金信息的情形  当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。                      第十九部分 风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资面貌和交易轨制等各类因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如料理才调、财务现象、 市集远景、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不成完全遁入。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款花样来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统建立欠妥酿成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检查过程中， 由于决策失实而给基金钞票酿成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作失实等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司料理信息系统建立欠妥等因素而可能酿成的损失。 失。      指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者基金投资违反法例及基金 合同相关规则的风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反酿成的风险。合约品种相反酿成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即创业板指数） 的成份股、备选成份股，该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合 构建过程中，将根据市集情况结合教授判断，轮廓计议干系性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受适度之内，尽量缩小跟 踪舛讹。本基金流动性邃密。   本基金的主要流动性风险过火料理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第九部分、 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）场外多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金发生场外多数赎回情形时，基金料理东谈主不错采用以卑鄙动性风险料理措施：   ①宽限办理多数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③中国证监会认定的其他措施。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险料理器具，对赎回央求等进行适度调节，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①宽限办理多数赎回央求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的 “十二、场外多数赎回 的情形及处理方式”，详细了解本基金宽限办理多数赎回央求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部场外赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“十一、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十二、场外多数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及规范。   ③减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“十一、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”，详细了解本基金减慢支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主经受赎回款项的时辰将可能比一般往常情形下有所蔓延。   ④暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （1）标的指数汇报与股票市集平均汇报偏离的风险   标的指数并不成完全代表悉数创业板上市公司的全体市集阐扬。标的指数成份股的平均 汇报率与悉数创业板上市公司的全体的平均汇报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者面貌 和交易轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制过火他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制弱点等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （5）追踪舛讹抑制未达约定主见的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值抑制在 差跨越上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，将来指数编制机构可能由于各类 原因住手对指数的料理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会汇报并冷落搞定有筹备，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有筹备确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则辅助基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系市集阐扬有在差 异，从而影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与形式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （8）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价抑制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 揣摸打算弱点的风险   深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计 算基金份额参考净值（IOPV），并，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 揣摸打算可能出现弱点，投 资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再妥贴证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 绝交上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的奢靡的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申 购业务的代理券商如发生交收走嘴，将导致投资者不成实时、足额获取申购当日未卖出的基 金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调节最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调节可能给投资者带来通晓偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及 其他代理机构。   根据本基金对于鸠集申购的业务王法，投资者参与本基金鸠集申购所需面对的风险，包 括但不限于：   （1）投资者鸠集申购失败的风险   基金料理东谈主有权根据基金合同或本招募说明书的规则暂停或拒却接受投资东谈主的鸠集申购 央求，从而导致鸠集申购失败。   基金的鸠集申购清单中，对可用于鸠集申购的成份券范围和成份券数目进行了适度，因 此，投资者在进行鸠集申购时，可能存在用于鸠集申购的证券或证券数目与鸠集申购清单不 符，导致鸠集申购全部或部分失败的风险。   （2）鸠集申购组合调节的风险   投资者提错杂会申购央求后，基金料理东谈主将按照本招募说明书的规则对收到的证券进行 组合调节。组合调节过程中投资者用于鸠集申购的证券的价钱涨跌和待买入的其他证券的价 格涨跌所酿成的损益均由央求鸠集申购的投资者自身承担，计入鸠集申购退补款，不计入基 金钞票净值，不会对原有基金份额抓有东谈主利益酿成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于鸠集申购的基金份额，投资者在其对应的鸠集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   （4）基金料理东谈主代为赎回基金份额的风险   若因参与鸠集申购的证券停牌、流动性不及、价钱极度波动等原因，导致基金料理东谈主无 法在规则时辰内完成投资组合调节或者鸠集申购退款的交收，或者出现投资东谈主无法实时足额 完成鸠集申购补款的交收过火他可能损伤基金份额抓有东谈主权益的情形，基金料理东谈主有权代投 资者提交基金份额赎回央求，并璧还相应成份证券和款项。投资者应自行承担该部分红份券 价钱波动酿成的损失，投资者存在基金料理东谈主代为赎回基金份额的风险。基金料理东谈主代为赎 回基金份额可能导致投资者鸠集申购的最终份额不是最小申购、赎回单元的整数倍，投资者 面对鸠集申购所得份额无法全部赎回、只能在二级市集卖出部分或全部基金份额的风险。   （5）投资者需要补缴款项的风险   在极点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款 项的风险。   （6）业务王法变更的风险   鸠集申购业务王法后续或有调节，投资者需瞩目交易所、中国登记结算有限公司对鸠集 申购业务的计帐交收王法等进行变更的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动握住存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表示监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   基金钞票投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易王法 等相反带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚首来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股多量畅整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对经营现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股，市集可能存 在高聚首度现象，全体存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技转换企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶抓力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋经 济时事变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）流动性风险   基金面对大额赎回时，可能因证券出借无法实时变现来支付赎回款项的风险。   （2）信用风险   可能因交易敌手方（证券借入方）走嘴，无法实时反璧证券而无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽绰 限定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配教师。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的相反，对 吞并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等当令调节对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配教师，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因本事因素而产生的风险，如揣摸打算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗举止等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）走动、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   二、声明 构销售，基金料理东谈主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。         第二十部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 接的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对搞定有筹备进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 观念书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案阐明并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 当延长计帐期限，并提前公告。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐明后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第二十一部分 基金合同的内容节录      一、 基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有筹备；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产；   （4）配备奢靡的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产彼此独处，对所料理的不同基金辞别料理，辞别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使揣摸打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则揣摸打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度、中期和年度基金汇报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息表示及汇报义务；   （12）保守基金贸易微妙，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹备，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资东谈主申购或赎回之基金份额的投 资东谈主应收对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；      （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚恳信用、致力于尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业景色，配备奢靡的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金辞别建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基 金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主揣摸打算的基金份额净值、基金钞票净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度、中期和年度基金汇报出具观念，说明基金料理东谈主在 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金料理东谈主有未践诺《基金 合同》规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （13）依据基金料理东谈主的指示或相关规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （16）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （17）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东谈主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；   （19）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （20）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他相关规则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关规则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）堤防阅读并遵照《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所 规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不竖立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的结合基金，则：   鉴于本基金和本基金的结合基金（即“广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金发起 式结合基金”，以下简称“结合基金”）的干系性，结合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的结合基金的份额径直投入或者委用代表投入本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在揣摸打算参 会份额和计票时，结合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，结合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份 额抓有东谈主所抓有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，揣摸打算结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   结合基金的基金料理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托 以结合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   结合基金的基金料理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先罢免结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额抓有东谈主大会，结合基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由结合基金的基金 料理东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调节基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律法例的要求调节该等报酬标 准的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会规范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣摸打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所绝交上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金料理东谈主、干系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围内 调节相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的王法；      （6）标的指数调节指数编制方法，以及变更功绩相比基准；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）在不违反法律法例的情况下，调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；      （9）在不违反法律法例的情况下，调节基金份额净值、申购赎回清单的揣摸打算和公告时辰 或频率；      （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过火量度方式和量度东谈主、书面表 决观念寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决观念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念 的计票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。      （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式      基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥贴法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不投入收取书面表决观念的，不影 响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥贴法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   投入基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主投入，方可召开。 方式召开，基金份额抓有东谈主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以至极决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管 东谈主、绝交《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交妥贴会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文告规则的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票结 果。      （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒体上公告。如若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。      （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      三、 基金合同拆除和绝交的事由、规范以及基金财产的计帐方式      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两个作事日内在规则媒体公告。      （二） 《基金合同》的绝交事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 接的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对搞定有筹备进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三） 基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 观念书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案阐明并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 当延长计帐期限，并提前公告。   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六） 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐明后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有握住力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责陆续忠实、致力于、尽责地履行基金合 同规则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。                      第二十二部分 基金托管条约的内容节录    一、 托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）    称号：广发基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立时辰：2003 年 8 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：证监基金字200391 号    注册本钱：东谈主民币 14,097.8 万元    组织花样: 有限作事公司    经营范围：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：抓续经营    电话：020-83936666    传真：020-89899158    量度东谈主：项军    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    量度东谈主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：抓续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服 务；年金账户料理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、商量、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资举止诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地达成投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集器具及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的干系规则）。   本基金可根据法律法例的规则，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴规范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%。    因基金范畴或市集变化等因素导致投资组合不妥贴上述规则的，基金料理东谈主应在合理的 期限内调节基金的投资组合，以妥贴上述比例适度。法律法例另有规则时，从其规则。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴规范后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调节投资范围。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 于非现款基金钞票的 80%； 权证的 10%； 指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的 股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差揣摸打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定； 券范畴的 10%； 钞票支抓证券，不得跨越其各类钞票支抓证券共计范畴的 10%； 产支抓证券时间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股票合并揣摸打算； 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均揣摸打算。   《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴规范后，基金不 受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自基金合同收效之日起动手。   （3）法例允许的基金投资比例调节期限   除上述 10)、12）、15）项规则外，由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金范畴 变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比例，不在限制之内，但基 金料理东谈主应在 10 个交易日内进行调节，以达到规则的投资比例限制要求。法律法例另有规则 的从其规则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资 不妥贴第 15）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不绝交阐明出借 证券。基金抓有证券的抓有期揣摸打算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作筹备计 算范围。   基金料理东谈主应在出现可猜测钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日正经向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司搪塞措施，便于托管东谈主实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起动手。 进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督料理机构另有规则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金料理东谈主在履行妥贴规范后可不受上述 规则的限制。 债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金料理东谈主参与银行间市集交易的交易敌手资信风险抑制 措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业圭臬的银行间市集交易敌手的名单， 并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个作事日内回函阐明收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购交易敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交易敌手时须提前书面 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金料理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调节的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时 提醒基金料理东谈主取销交易，经提醒后基金料理东谈主仍践诺交易并酿成基金钞票损失的，基金托 管东谈主不承担作事，发生此种情形时，托管东谈主有权汇报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间市集交易的交易方式的抑制   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定 的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交易敌手再行确定交易方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担作事。   （3）基金料理东谈主参与银行间市集交易的中枢交易敌手为中国工商银行、中国银行、中国 建立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据那时的市 场情况调节中枢交易敌手名单。基金料理东谈主有作事抑制交易敌手的资信风险，在与中枢交易 敌手之外的交易敌手进行交易时，由于交易敌手资信风险引起的损失先由基金料理东谈主承担， 自后有权要求干系作事东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核 交易敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等 触及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金料理东谈主负责补偿，之后有权要求干系作事东谈主 进行补偿。基金料理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名 单进行调节。基金托管东谈主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文告》等相关法律法例规则。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限 证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主董 事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险抑制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有奢靡的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、 完竣，并应至少于拟践诺投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有奢靡的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的文告》 规则，对基金料理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资畅通受限证 券前就该风险的遗弃或防止措施进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就 基金投资畅通受限证券出具的风险评估汇报等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 践诺相关指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有 权汇报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带作事。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 揣摸打算、基金份额净值揣摸打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约相关规则时，应实时以书面花样文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通 知后应不才一个作事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违反《基金合同》而以至投资者碰到的损失。   对于依据交易规范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相关法律法例规则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 文告基金料理东谈主，并向中国证监会汇报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据交易规范依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东谈主，并汇报中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督汇报的，基金料理东谈主应积极配合提供干悉数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法举止，应立即汇报中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无正大原理，拒却、阻截基金托管东谈主根据托管条约规则诈骗监督权，或采用 拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落警戒仍不改 正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   三、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主揣摸打算的基金资 产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作 等举止。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、托管条约过火他相关规则时，基金料理东谈主应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面花样向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基 金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金料理东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应汇报中国证监会。基金管 理东谈主应当督促基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应立即汇报中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 料理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规则时辰内答复基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大原理，拒却、阻截基金料理东谈主根据托管条约规则诈骗监督权，或采用 拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主冷落警戒仍不改 正的，基金料理东谈主应汇报中国证监会。   四、 基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与独处。 关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担作事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托 管经验的贸易银行开设的广发基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并 料理。网下股票认购结果，登记结算机构应根据基金料理东谈主提供的尊府对召募的股票进行冻 结。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基金 法》、《运作办法》等相关规则后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务所 进行验资，出具验资汇报，出具的验资汇报应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   钞票托管专户的料理当妥贴《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂行条例》、                                        《东谈主 民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其 他规则。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 原来由基金托管东谈主看守，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根据 相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验抑制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、 灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验控 制或看守的证券不承担看守作事。      （八）与基金财产相关的紧要合同的看守      由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件辞别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主看守。除托管条约另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期 应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的 原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以 上。      五、 基金钞票净值揣摸打算和司帐核算      （一）基金钞票净值的揣摸打算      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指揣摸打算日基金钞票 净值除以该揣摸打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的揣摸打算保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。      基金料理东谈主应根据《基金合同》规则的估值日对基金钞票进行估值。估值原则应妥贴《基 金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律、法例的规则。用于基金信息表示 的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责揣摸打算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于 每个作事日交易结果后揣摸打算当日的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值揣摸打算结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值给以公布。      根据《基金法》，基金料理东谈主揣摸打算基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主揣摸打算 的基金钞票净值。因此，本基金的司帐作事方是基金料理东谈主，就与本基金相关的司帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资 产净值的揣摸打算结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新 增事项，按国度最新规则估值。      （二）基金账册的建立      基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，辞别独飞快建立、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的揣摸打算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （三）基金按期汇报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月辞别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次基金招募说明书。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将年度汇报正 文登载于规则网站上，将年度汇报领导性公告节录登载在规则报刊媒介上。基金年度汇报的 财务司帐汇报应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。基金料理东谈主应当 在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期汇报，并将中期汇报正文登载在规则网站 上，将中期汇报领导性公告节录登载在规则媒介报刊上。基金料理东谈主应当在每个季度结果之 日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季度汇报登载在规则网站上，并将季度汇报 领导性公告登载在规则报刊上并将季度汇报登载在规则媒介上。                            《基金合同》收效不及 2 个月 的，基金料理东谈主不错不编制当期季度汇报、半年度汇报或者年度汇报。   基金料理东谈主在 5 个作事日内完成月度汇报，在月度汇报完成当日，对汇报加盖公章后， 以传真方式将相关汇报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个作事日内完成季度汇报，在季度汇报完 成当日，将相关汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并 将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期汇报，在中期汇报完成当日， 将相关汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度汇报，在年度汇报完成当日，将相关汇报提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调节，调节以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观念 书，干系各方各自留存一份。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐汇报、中期汇报或年度汇报复核完了后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   六、 基金份额抓有东谈主名册的看守   基金料理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善看守基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》收效 日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系王法辞别看守基金份额抓有东谈主名册。看守方式不错采 用电子或文档的花样。登记机构的看守期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交； 《基金合同》收效日、          《基金合同》绝交日等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册 应于发生辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善看守基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵照守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名册，应按相关 法例规则各自承担相应的作事。   七、 争议搞定方式   干系各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约相关的一切争议，除经友好协 商不错搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、致力于、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   托管条约受中国法律统辖。   八、 基金托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与绝交   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管条约绝交：   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金钞票；   （3）基金料理东谈主赶走、照章被取销、停业或有其他基金料理东谈主接纳基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的绝交事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 观念书；   （6）将计帐汇报汇报中国证监会备案阐明并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则了债前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案并阐明后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面貌。基金 料理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、 抓有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。   二、 投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、 服务量度方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十四部分 其他应表示事项              公告事项                 表示日历 广发基金料理有限公司对于旗下部分基金流动性服务商终              止的公告  对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-05-13  对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-04-22 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度汇报             领导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年年度汇报提              示性公告 对于广发基金料理有限公司旗下部分指数基金指数使用费    调节为基金料理东谈主承担并校正基金合同的公告  对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-02-07    对于调节证券投资基金主流动性服务商的公告           2025-01-23 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度汇报             领导性公告  对于加多万和证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-12-04  对于加多国新证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-11-26 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度汇报             领导性公告 广发创业板交易型绽开式指数证券投资基金溢价风险领导               公告  对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-09-13 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年中期汇报提              示性公告  对于加多国联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-08-28  对于加多祯祥证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-07-31 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度汇报   2024-07-18           领导性公告 对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告   2024-07-11           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。             第二十六部分 备查文献

体育游戏app平台